浙商銀行遭銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )處分:存在多項違規
2021/6/21 10:51:35 挖貝網(wǎng)
挖貝網(wǎng) 6月21日消息,浙商銀行(601916)遭中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )自律處分,原因是作為債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)商,存在多項違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規則的行為。
具體如下:
一是募集資金用途監測存在重大疏漏;二是對募集資金用途項目及償債保障措施盡職調查不到位,出具的盡職調查報告不準確;三是未按規定開(kāi)展詢(xún)價(jià)工作,發(fā)行文件中承銷(xiāo)方式信息披露不準確;四是對發(fā)行人重大事項披露督導義務(wù)履行不到位;五是盡職調查報告內容與形式不完整、底稿保存不完善。
根據銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規定,經(jīng)2021年第8次自律處分會(huì )議審議,對浙商銀行予以警告;責令其針對本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。
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