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股轉(zhuǎn)再出手處罰新三板投資者：邢聲海、劉保娟、胡云亮被限制交易3個(gè)月

2018/5/21 19:49:52      許蕓 許蕓

對(duì)于頻頻挑戰(zhàn)交易規(guī)則的新三板投資者，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司再次出手。5月21日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司接連發(fā)布3條處罰公告，對(duì)邢聲海、劉保娟、胡云亮3名投資者處以限制交易3個(gè)月的處罰。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，3名投資者被罰的原因皆因?yàn)樵?018年4月25日至5月17日期間，與其涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶在參與集合競(jìng)價(jià)股票“嘉合智能”（證券代碼：839281）交易的過(guò)程中，頻繁進(jìn)行反向交易，嚴(yán)重影響股票收盤價(jià)格，隨后通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式賣出相關(guān)股票。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，上述交易行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》第一百零九條關(guān)于“單個(gè)證券賬戶，或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或頻繁進(jìn)行反向交易”的規(guī)定。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)邢聲海、劉保娟、胡云亮3名投資者采取限制證券賬戶轉(zhuǎn)讓的自律監(jiān)管措施。限制證券賬戶轉(zhuǎn)讓期為3個(gè)月（自2018年5月22日至2018年8月22日）。

值得注意的是，劉保娟、胡云亮已不是第一次“犯事兒”遭到股轉(zhuǎn)處罰。

其中，劉保娟曾于2017年7月24日被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取過(guò)要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施，本次違規(guī)行為屬于可從重實(shí)施自律監(jiān)管措施的情形；胡云亮曾于2017年6月8日和12月26日被采取過(guò)要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施，2018年2月2日被采取過(guò)出具警示函的自律監(jiān)管措施，本次違規(guī)行為同樣屬于可從重實(shí)施自律監(jiān)管措施的情形。