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偉隆股份原管理人員違規使用公章導致公司涉訴 被采取行政監管措施

2021/10/11 19:14:01      挖貝網(wǎng)

挖貝網(wǎng) 10月11日消息，偉隆股份（002871）子公司管理人員違規使用公章導致公司涉訴，以及按照相關(guān)規定修改《內幕信息知情人登記管理制度》，被采取行政監管措施。

經(jīng)查，偉隆股份具體違規如下：

偉隆股份子公司萊州偉隆原管理人員違反你公司《印鑒管理規范》使用萊州偉隆閥門(mén)有限公司公章，未履行使用印章前的審批程序，導致了有關(guān)涉訴案件的發(fā)生，公司的內部控制存在缺陷，違反了《企業(yè)內部控制應用指引第 12號——擔保業(yè)務(wù)》第七條、第八條第一款，《上市公司治理準則（2018 年修訂）》第九十四條的相關(guān)規定。

公司《內幕信息知情人登記管理制度》未按照《關(guān)于上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定》（證監會(huì )公告〔2021〕5 號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》）修訂，部分現行制度與《規定》不符，且制度執行存在以下問(wèn)題：內幕信息知情人未對內幕信息知情人檔案進(jìn)行確認；董事長(cháng)與董事會(huì )秘書(shū)未對內幕信息知情人檔案的真實(shí)、準確和完整簽署書(shū)面確認意見(jiàn)；未規定公司董事長(cháng)、監事會(huì )在內幕信息知情人登記管理的執行和監督方面的職責；規定的內幕信息知情人檔案保存年限與《規定》要求不一致；重大事項進(jìn)程備忘錄記錄的相關(guān)人員知悉內幕信息時(shí)間與內幕信息知情人登記表中記錄的時(shí)間不一致，且相關(guān)人員未在重大事項進(jìn)程備忘錄上簽名確認等。上述問(wèn)題違反了《規定》第六條第一款、第七條第一款、第十條第一款、第十三條第一款的相關(guān)規定。

對此，青島證監局決定對偉隆股份采取責令改正的監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。并要求偉隆股份按照以下要求采取有效措施進(jìn)行改正：

一是組織公司董事、監事、高級管理人員加強證券相關(guān)法律法規的培訓，強化對上市公司規范運作的責任意識。二是按照《規定》《企業(yè)內部控制進(jìn)本規范》及其配套指引的要求，完善內部控制制度并嚴格執行，切實(shí)提高上市公司規范運作水平。請于收到本決定書(shū)之日起 30 日內將整改落實(shí)情況書(shū)面報送青島證監局。