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山東墨龍發(fā)布的三次《股票交易異常波動(dòng)公告》存在虛假記載 時(shí)任董事長(cháng)等被處罰

2021/10/19 19:17:01      挖貝網(wǎng)

挖貝網(wǎng) 10月19日消息，由于未按時(shí)披露重大事件，以及發(fā)布的三次《股票交易異常波動(dòng)公告》存在虛假記載，山東墨龍（002490）公司、時(shí)任董事長(cháng)劉云龍，時(shí)任CFO兼董秘劉民被處罰。

2021 年 6 月 1 日，山東墨龍由于司涉嫌信息披露違法違規，被證監會(huì )立案調查。9 月 27 日，山東證監局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。近日，山東證監局正式發(fā)布行政處罰，對山東墨龍、劉云龍、劉民分別罰款135萬(wàn)元、65萬(wàn)元、53萬(wàn)元。

具體違規事實(shí)如下：

一、山東墨龍未按規定披露重大事件

截至 2020 年 1 月 19 日，張某榮是山東墨龍的控股股東、實(shí)際控制人，持有山東墨龍 235,617,000 股股份，占山東墨龍總股本的 29.53%。2020 年 1 月 19 日，張某榮與薛某林簽署協(xié)議約定：張某榮擬將山東墨龍的控制權轉讓給薛某林或其指定的收購主體，具體轉讓股份數量為 198,617,000 股，占山東墨龍總股本的24.89%；薛某林向張某榮支付履約定金人民幣 5000 萬(wàn)元；薛某林承諾 2020 年 3月底之前確定收購主體；雙方在相關(guān)券商確定符合收購條件后簽署《表決權委托協(xié)議》等。1 月 20 日，薛某林向張某榮支付上述協(xié)議項下定金人民幣 5000 萬(wàn)元。該事項屬于 2005 年《證券法》第六十七條第二款第八項規定的重大事件。山東墨龍未及時(shí)進(jìn)行披露，直至 2020 年 11 月 26 日才在發(fā)布的《關(guān)于對深圳證券交易所問(wèn)詢(xún)函回復的公告》中涉及了上述轉讓內容。山東墨龍時(shí)任董事長(cháng)兼總經(jīng)理劉云龍參與協(xié)議簽署全過(guò)程，并將一份協(xié)議帶回山東墨龍保存，知悉上述事項并決定不予披露；時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監兼董事會(huì )秘書(shū)劉民參與協(xié)議簽署過(guò)程，知悉上述事項并未按規定披露。

二、山東墨龍發(fā)布的三次《股票交易異常波動(dòng)公告》存在虛假記載

山東墨龍分別于 2020 年 3 月 24 日、4 月 24 日、4 月 30 日發(fā)布《股票交易異常波動(dòng)公告》稱(chēng)“公司、控股股東及實(shí)際控制人不存在關(guān)于本公司的應披露而未披露的重大事項，也不存在處于籌劃階段的重大事項”，與事實(shí)不符，存在虛假記載。山東墨龍上述行為由時(shí)任董事長(cháng)兼總經(jīng)理劉云龍和時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監兼董事會(huì )秘書(shū)劉民共同決定，并由劉民具體組織實(shí)施。

山東證監局開(kāi)出罰單：

一、對山東墨龍石油機械股份有限公司責令改正，給予警告，并處以 135萬(wàn)元罰款。

二、對劉云龍給予警告，并處以 65 萬(wàn)元罰款。

三、對劉民給予警告，并處以 53 萬(wàn)元罰款。