挖貝網(wǎng) 1月4日消息，鼎勝新材(603876)被證監會(huì )立案調查結果出爐，未及時(shí)露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情，16名時(shí)任或現任董監高被處罰。

2021 年 12 月 3 日，鼎勝新材和董事長(cháng)周賢海因為信披違規，被證監會(huì )立案調查。經(jīng)過(guò)一個(gè)月左右的調查，近日鼎勝新材收到江蘇證監局《行政處罰事先告知書(shū)》（簡(jiǎn)稱(chēng)，告知書(shū)）。

告知書(shū)顯示，鼎勝新材主要存在以下違法事實(shí)：

一、杭州鼎勝實(shí)業(yè)集團有限公司、杭州鼎盛輕合金材料有限公司、杭州旭美貿易有限公司、杭州左岸實(shí)業(yè)有限公司為鼎勝新材的關(guān)聯(lián)人

自鼎勝新材 2018 年 4 月 18 日上市以來(lái)，杭州鼎勝實(shí)業(yè)集團有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)，鼎勝實(shí)業(yè))一直為鼎勝新材控股股東，鼎勝新材實(shí)際控制人、董事長(cháng)周賢海同為鼎勝實(shí)業(yè)實(shí)際控制人。杭州鼎盛輕合金材料有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)，杭州輕合金)為鼎勝實(shí)業(yè)全資子公司，杭州旭美貿易有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)，杭州旭美)為杭州輕合金全資子公司即鼎勝實(shí)業(yè)二級子公司，杭州左岸實(shí)業(yè)有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)，杭州左岸)為鼎勝實(shí)業(yè)全資子公司。

自鼎勝新材上市以來(lái)，鼎勝實(shí)業(yè)、杭州輕合金、杭州旭美、杭州左岸為鼎勝新材的關(guān)聯(lián)人。

二、鼎勝新材未按照規定在 2018 年年報、2019 年半年報、2019 年年報和2020 年半年報披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況，也未對 2020 年 3 月 1 日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用進(jìn)行臨時(shí)公告

經(jīng)查，2018 年 10 月至 2021 年 3 月期間，鼎勝新材及其子公司杭州鼎勝進(jìn)出口有限公司、杭州五星鋁業(yè)有限公司、杭州鼎福鋁業(yè)有限公司，通過(guò)預付貨款、設備款、借款和內部轉款等方式，直接或通過(guò)杭州藍拓機電設備有限公司、杭州龍基軸承有限公司、浙江華景宏物資貿易有限公司、內蒙古錦聯(lián)鋁材有限公司、鎮江市宏業(yè)科技有限公司等中間方將資金劃轉至鼎勝實(shí)業(yè)及其子公司。上述資金劃撥并非基于真實(shí)業(yè)務(wù)發(fā)生，實(shí)質(zhì)構成鼎勝實(shí)業(yè)及其子公司對鼎勝新材資金的非經(jīng)營(yíng)性占用。

2018 年鼎勝實(shí)業(yè)及其子公司杭州輕合金全年累計占用鼎勝新材資金 9,300萬(wàn)元，當年歸還 4,300 萬(wàn)元，期末余額為 5,000 萬(wàn)元。2019 年鼎勝實(shí)業(yè)子公司杭州旭美、杭州左岸全年累計占用鼎勝新材資金 25,000 萬(wàn)元，當年歸還 20,000萬(wàn)元，期末余額為 10,000 萬(wàn)元。2020 年鼎勝實(shí)業(yè)子公司杭州旭美、杭州左岸全年累計占用鼎勝新材資金 52,535 萬(wàn)元,當年歸還 57,535 萬(wàn)元，期末余額為 5,000萬(wàn)元。2021 年 1 月 1 日至 3 月 2 日，鼎勝實(shí)業(yè)子公司杭州旭美累計占用鼎勝新材資金 38,000 萬(wàn)元。截至 2021 年 4 月 28 日，全部占用資金及相應利息均已歸還。

江蘇證監局稱(chēng)，鼎勝實(shí)業(yè)、杭州輕合金、杭州旭美、杭州左岸是鼎勝新材的關(guān)聯(lián)人，上述資金占用構成關(guān)聯(lián)交易。

鼎勝新材未按規定在 2018年年報、2019 年半年報、2019 年年報和 2020 年半年報披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況，也未對 2020 年 3 月 1 日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用進(jìn)行臨時(shí)公告，

江蘇證監局表示，鼎勝新材董事長(cháng)、時(shí)任總經(jīng)理周賢海、時(shí)任財務(wù)總監宋陽(yáng)春、財務(wù)總監李香、董秘王誠為鼎勝新材上述行為的直接負責的主管人員；其他時(shí)任董事、監事、高級管理人員陳魏新、邊慧娟、宗永進(jìn)、郜翀、王建明、盧春泉、許光明、許良虎、董清良、鐘潔、劉菁，簽字并保證相關(guān)定期報告真實(shí)、準確、完整，現有證據不足以證明上述人員對于涉案信息披露違法事項已勤勉盡責，為定期報告信息披露違法事項的其他直接責任人員。

最后，江蘇證監局開(kāi)出罰單：

(一)對鼎勝新材給予警告，并處以一百五十萬(wàn)元罰款；

(二)對周賢海給予警告，以鼎勝新材實(shí)際控制人身份處以一百五十萬(wàn)元罰

款，以鼎勝新材董事長(cháng)身份處以八十萬(wàn)元罰款，合計處以二百三十萬(wàn)元罰款；

(三)對韋敏給予警告，并處以八十萬(wàn)元罰款；對宋陽(yáng)春、李香給予警告，并

各處以七十萬(wàn)元罰款；對王誠給予警告，并處以六十萬(wàn)元罰款；

(四)對陳魏新、邊慧娟、宗永進(jìn)、郜翀、王建明、盧春泉、許光明、許良虎、

董清良、鐘潔、劉菁給予警告，并各處以五十萬(wàn)元罰款。