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恒泰艾普規范運作存在七大問(wèn)題以及信披不及時(shí)：公司被出具監管函

2022/1/4 18:58:58      挖貝網(wǎng)

挖貝網(wǎng) 1月4日消息，恒泰艾普（300157）在規范運作方面存在三會(huì )資料不完整、印章管理不規范等七個(gè)方面的問(wèn)題，以及信披不及時(shí)，公司被出具監管函。

具體如下：

一、規范運作方面存在的問(wèn)題

1、三會(huì )資料不完整。股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )的會(huì )議通知、會(huì )議記錄、表決票、會(huì )議決議缺失較多，存在出席會(huì )議的部分董事、監事未在會(huì )議記錄、會(huì )議決議簽字等問(wèn)題。

2、三會(huì )運作程序及統計等存在瑕疵。董事會(huì )召開(kāi)臨時(shí)會(huì )議多次未按照《公司章程》規定的通知期限進(jìn)行通知、存在部分董事表決票僅簽字未表決及矛盾情況、三會(huì )會(huì )議資料記載內容與信息披露內容不一致、董事會(huì )聘任高級管理人員未經(jīng)總經(jīng)理提名、未采納兩名獨立董事延期召開(kāi)第四屆董事會(huì )第四十二次會(huì )議提議、2021 年第二次臨時(shí)股東大會(huì )通知的召開(kāi)日期與持股 10%以上股東提請召開(kāi)的日期不符、公司對職工監事資格認定前后不一致。

3、內部控制相關(guān)制度建設不完善，更新不及時(shí)。公司制度中，除《募集資金專(zhuān)項管理制度》外，制定年份均為 2016 年，未能及時(shí)對制度進(jìn)行更新和完善。同時(shí)，公司未建立對各級下屬子公司年度財務(wù)預決算、大額資金使用、主要資產(chǎn)處置等方面的管理控制制度。

4、印章管理不規范。公司印章管理存在無(wú)公章使用臺賬、印章終審人員與制度規定不符，未經(jīng)終審人員審批即用印、用印審批意見(jiàn)不一致、用印文件或附件有涂抹且未對涂抹部分進(jìn)行說(shuō)明或者簽字、經(jīng)辦人員代簽、用印審批流程不全、《公章使用審批表》有 2 個(gè)版本、西藏恒泰艾普等子公司用章管理不規范等問(wèn)題。

5、董事部分薪酬發(fā)放無(wú)書(shū)面依據。恒泰艾普對公司董事馬敬忠發(fā)放顧問(wèn)費未經(jīng)過(guò)薪酬與考核委員會(huì )的審議，2019 年 7 月至今未與馬敬忠簽署勞動(dòng)合同，未簽署顧問(wèn)合同，公司對馬敬忠的顧問(wèn)費部分薪酬發(fā)放無(wú)書(shū)面依據。

6、子公司及孫公司管控不善。公司子公司西藏恒泰艾普投資管理有限公司為孫公司瓜州縣成宇能源有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“瓜州成宇”)借款提供連帶保證責任事項未及時(shí)告知上市公司，未經(jīng)上市公司董事會(huì )審議通過(guò)；轉讓瓜州成宇股權未及時(shí)告知上市公司。

7、內控存在的其他問(wèn)題。公司存在 2021 年 6 月以來(lái)未給上市公司員工繳納住房公積金、內部審計部門(mén)未按照規定履行職責、集團高管辦公會(huì )及經(jīng)理辦公會(huì )簽字不全、對外擔保合同信息不完整的問(wèn)題。

二、信息披露方面存在的問(wèn)題
1、信息披露不及時(shí)。一是未及時(shí)披露恒泰艾普監事會(huì )第四屆監事會(huì )第二十次會(huì )議決議；二是未披露監事會(huì )《恒泰艾普監事會(huì )自行召集 2021 年第二次臨時(shí)股東大會(huì )的通知》等事項。

2、信息披露不準確。2021 年 8 月，公司披露監事會(huì )第四屆監事會(huì )第二十次會(huì )議決議過(guò)程中，在自身保管馮珊珊任職工監事的相關(guān)決議文件不善的情況下，未采取必要手段予以核實(shí)即披露其任職資格存疑。但在后續披露的第四屆監事會(huì )第二十一次會(huì )議決議中不再質(zhì)疑馮珊珊的任職資格。對職工監事馮珊珊任職資格情況披露不準確。

北京證監局對公司及時(shí)任董事長(cháng)包笠（(代行董事會(huì )秘書(shū)職務(wù))）采取責令改正的行政監管措施，并記入資本市場(chǎng)誠信檔案。