挖貝網(wǎng) 3月21日消息，*ST廣珠（600382、或簡(jiǎn)稱(chēng)廣東明珠）因信披違規，包括獨董在內的13名董監高被廣東證監局處罰。其中，王志偉、李華式、吳美霖三名獨董均被罰款50萬(wàn)元，在遭受處罰后三人同時(shí)提出辭呈，并強調是要求辭去公司獨立董事以及所擔任的董事會(huì )內的所有職務(wù)。

據介紹，在2016年至2021年期間，*ST廣珠發(fā)生多起關(guān)聯(lián)交易，且金額較大。

廣東證監局在《行政處罰事先告知書(shū)》中稱(chēng)，張堅力為廣東明珠實(shí)際控制人，2018 年 11 月至 2020 年 7 月任公司董事長(cháng)，決策、指使相關(guān)關(guān)聯(lián)交易。鐘金龍 2015 年 11 月至 2022 年 1 月期間任廣東明珠董事兼財務(wù)總監，長(cháng)期組織實(shí)施相關(guān)關(guān)聯(lián)交易。而三名獨立董事吳美霖、王志偉、李華式，在相關(guān)信息披露事務(wù)中未盡勤勉盡責義務(wù)。并上包括上述人員在內的13名董監高開(kāi)出罰單。

具體違規行為如下：

一、未在定期報告中披露關(guān)聯(lián)交易

張堅力是廣東明珠的實(shí)際控制人之一，廣東明珠養生山城有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)，養生山城）、深圳市眾益福實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)，深圳眾益福）、廣東大頂礦業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)，大頂礦業(yè)）和連平縣金順安商貿有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)連平金順安）均受張堅力控制，是廣東明珠的關(guān)聯(lián)法人。

2016 年，廣東明珠控股子公司廣東明珠集團城鎮運營(yíng)開(kāi)發(fā)有限公司（現更名為興寧市城鎮運營(yíng)開(kāi)發(fā)有限公司，簡(jiǎn)稱(chēng)，城鎮運營(yíng)）、廣東明珠集團廣州閥門(mén)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)，明珠廣閥）以預付工程款、支付投資款等形式，向養生山城等關(guān)聯(lián)方提供資金，上述關(guān)聯(lián)交易涉及金額 42,207.60 萬(wàn)元，占廣東明珠最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 8.31%。

2017 年，廣東明珠全資子公司廣東明珠集團置地有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)，明珠置地）及城鎮運營(yíng)、明珠廣閥，以預付或支付投資款、預付工程款等形式，向養生山城、深圳眾益福和大頂礦業(yè)等關(guān)聯(lián)方提供資金，上述關(guān)聯(lián)交易涉及金額 99,252.90 萬(wàn)元，占廣東明珠最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 18.17%。2018 年，廣東明珠、城鎮運營(yíng)、明珠置地、明珠廣閥以預付工程款、預付或支付投資款、預付采購款等形式，向養生山城和深圳眾益福等關(guān)聯(lián)方提供資金，上述關(guān)聯(lián)交易涉及金額116,033.25 萬(wàn)元，占廣東明珠最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 19.75%。

2019 年，廣東明珠、城鎮運營(yíng)、明珠置地、明珠廣閥以預付工程款、預付或支付投資款、

預付采購款等形式，向養生山城等關(guān)聯(lián)方提供資金，上述關(guān)聯(lián)交易涉及金額 126,786.37 萬(wàn)元，占廣東明珠最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 19.13%。2020 年，廣東明珠以預付采購款等形式，向養生山城、連平金順安等關(guān)聯(lián)方提供資金，上述關(guān)聯(lián)交易涉及金額 127,110 萬(wàn)元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 18.03%。

按照相關(guān)規定廣東明珠應當在相關(guān)年度報告中披露上述與關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易情況。廣東明珠在 2016 年年報、2017 年年報、2018年年報、2019 年年報和 2020 年年報中未披露相關(guān)事項，導致相關(guān)定期報告存在重大遺漏。

二、未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易

2021 年 1 月至 3 月期間，廣東明珠、明珠置地以預付工程款、預付投資款等形式，向養生山城等關(guān)聯(lián)方提供資金，上述關(guān)聯(lián)交易涉及金額 6,100.80 萬(wàn)元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 0.87%。

根據相關(guān)規定，廣東明珠應當及時(shí)披露相關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項。廣東明珠未及時(shí)披露上述關(guān)聯(lián)交易情況。

據介紹，上述違法事實(shí)，有相關(guān)公司公告、相關(guān)銀行賬戶(hù)資金流水、記賬憑證及原始憑證、情況說(shuō)明、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明。

對于上述違規違法行為，廣東證監局對廣東明珠13名時(shí)任或現任董監高的責任進(jìn)行認定并開(kāi)出罰單。

張堅力為廣東明珠實(shí)際控制人，2018 年 11 月至 2020 年 7 月任公司董事長(cháng)，決策、指使相關(guān)關(guān)聯(lián)交易。鐘金龍 2015 年 11 月至 2022 年 1 月期間任廣東明珠董事兼財務(wù)總監，長(cháng)期組織實(shí)施相關(guān)關(guān)聯(lián)交易。張文東 2015 年 11 月至 2018 年 11 月任廣東明珠董事長(cháng)、2018 年 11 月至 2022 年 1 月任總裁兼董事，鐘健如 2015 年 11 月至 2018 年 11 月任廣東明珠總裁、2015 年11 月至 2022 年 1 月任董事，兩人知悉并參與相關(guān)關(guān)聯(lián)交易。歐陽(yáng)璟 2015 年 11 月至 2022 年 1月任廣東明珠副董事長(cháng)、2018 年 11 月至 2022 年 1 月任董事會(huì )秘書(shū)，李杏 2015 年 11 月至 2018年 11 月任廣東明珠董事會(huì )秘書(shū)、2015 年 11 月至 2022 年 1 月任董事，幸柳斌 2015 年 11 月至2018 年 11 月任廣東明珠董事、2018 年 11 月至 2022 年 1 月任監事，三人應當知悉相關(guān)關(guān)聯(lián)交易及交易未披露情況，但放任相關(guān)行為發(fā)生。彭勝 2020 年 7 月至 2022 年 1 月任廣東明珠董事長(cháng)，全面負責公司經(jīng)營(yíng)管理事項，懈怠、放棄履行職責。上述董事、監事、高級管理人員均對其任職期間的定期報告簽署書(shū)面確認意見(jiàn)，相關(guān)人員對 2021 年臨時(shí)報告應披露事項未及時(shí)報告或提出監督意見(jiàn)。其中，張堅力作為廣東明珠實(shí)際控制人，因組織、策劃和指使有關(guān)人員實(shí)施上述關(guān)聯(lián)交易，并隱瞞相關(guān)事項導致廣東明珠信息披露違法行為的發(fā)生，已由我局另案處理。

周小華、張東霞自 2015 年 11 月起任廣東明珠監事，吳美霖和王志偉自 2018 年 11 月起、李華式自 2020 年 1 月起任廣東明珠獨立董事，未能核實(shí)并督促廣東明珠及時(shí)披露相關(guān)關(guān)聯(lián)交易情況，未勤勉盡責。

具體罰單如下：

一、對廣東明珠集團股份有限公司責令改正，給予警告，并處以罰款 150 萬(wàn)元；

二、對張堅力、鐘金龍給予警告，并分別處以罰款 150 萬(wàn)元；

三、對張文東給予警告，并處以罰款 120 萬(wàn)元；

四、對鐘健如給予警告，并處以罰款 100 萬(wàn)元；

五、對歐陽(yáng)璟給予警告，并處以罰款 80 萬(wàn)元；

六、對李杏、幸柳斌給予警告，并分別處以罰款 60 萬(wàn)元；

七、對彭勝給予警告，并處以罰款 55 萬(wàn)元；

八、對周小華、張東霞、吳美霖、王志偉、李華式給予警告，并分別處以罰款 50 萬(wàn)元。

收到罰單后，王志偉、李華式、吳美霖等三名獨立董事同時(shí)向公司提出辭呈，原因均是個(gè)人原因。并強調是自己要求辭去公司獨立董事以及所擔任的董事會(huì )內的所有職務(wù)。