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證監會(huì )對深大通暴力抗拒調查做出處罰 主要責任人終身證券市場(chǎng)禁入

2019/7/26 19:14:28      挖貝網(wǎng) 李輝

7月26日消息，證監會(huì )對深大通及相關(guān)人員存在拒絕簽收監督檢查、調查通知書(shū)等行為做出處罰，主要責任人終身證券市場(chǎng)禁入。

在處罰公告中，證監會(huì )稱(chēng)，經(jīng)查，2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監會(huì )檢查、調查人員先后多次前往深大通檢查、調查，在此過(guò)程中，深大通及相關(guān)人員存在拒絕簽收監督檢查、調查通知書(shū)，拒絕檢查、調查人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所，拒絕接受詢(xún)問(wèn)，拒絕提供會(huì )議紀要等相關(guān)文件資料，辱罵、威脅檢查、調查人員，擅自轉移、隱瞞被封存的重要證據等拒絕、阻礙檢查、調查的行為。其中，2019年5月22日下午，深大通員工使用推搡、抓撓調查人員，搶奪、摔砸執法記錄儀等暴力方法抗拒調查，致證監會(huì )調查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執法記錄儀部分零件損毀。

　　本案系首例因不配合檢查、調查，被證監會(huì )立案查處的案件。深大通及相關(guān)人員的違法行為性質(zhì)特別惡劣，嚴重擾亂證券市場(chǎng)監管秩序，造成嚴重不良社會(huì )影響。證監會(huì )依據《證券法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》，擬對深大通給予警告，并處以六十萬(wàn)元罰款，對主要責任人員采取終身或10年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　證監會(huì )及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權，被檢查、調查的單位和個(gè)人應當配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。對拒絕、阻礙檢查、調查的行為，證監會(huì )將依法予以嚴厲處罰；對妨害社會(huì )治安秩序的，依法由公安機關(guān)給予治安管理處罰；對涉嫌犯罪的，嚴格按照有關(guān)規定移送司法機關(guān)追究刑事責任。