9月17日，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(俗稱(chēng)新三板》)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強主辦券商規范執業(yè)的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》)，要求主辦券商應全面開(kāi)展自查工作，系統梳理和規范推薦掛牌、做市、信息披露、提供股票發(fā)行和并購重組服務(wù)等業(yè)務(wù)流程，及時(shí)發(fā)現并反饋從業(yè)實(shí)踐中出現的新情況、新問(wèn)題，并針對已經(jīng)出現的違反本通知要求的行為及時(shí)采取整改措施。并要求主辦券商應根據五項自查要求形成自查報告，于2015年10月30日前上報全國股轉系統機構業(yè)務(wù)部。

《通知》提出的五項具體要求：一是準確、及時(shí)披露主辦券商基本信息；二是關(guān)注報送材料的合規性，提高申報材料質(zhì)量；三是規范履行做市報價(jià)義務(wù)；四是加強客戶(hù)交易行為管理；五是切實(shí)履行勤勉盡責義務(wù)，做好推薦及持續督導工作。

《通知》要求做市商依法合規履行做市報價(jià)義務(wù)，防止出現未及時(shí)更新報價(jià)、開(kāi)盤(pán)未報價(jià)、未達到75%雙向報價(jià)時(shí)間等問(wèn)題發(fā)生。做市商應進(jìn)一步完善做市相關(guān)技術(shù)系統，加強風(fēng)險防范和風(fēng)險控制，規范交易員的報價(jià)行為，提升交易申報質(zhì)量和效率，切實(shí)發(fā)揮組織市場(chǎng)交易、平抑市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的功能。

此外，在加強客戶(hù)交易行為管理方面，《通知》要求，主辦券商在發(fā)現投資者存在異常交易行為時(shí)，應及時(shí)告知、提醒投資者；對于可能?chē)乐赜绊懻＝灰字刃虻漠惓＝灰仔袨?，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時(shí)報告全國股轉系統。