全國股轉公司17日向各主辦券商下發(fā)通知,進(jìn)一步加強主辦券商規范執業(yè),要求主辦券商全面開(kāi)展自查工作,系統梳理和規范推薦掛牌、做市、信息披露、提供股票發(fā)行和并購重組服務(wù)等業(yè)務(wù)流程,并于10月30號之前遞交自查報告。
通知指出,主辦券商要準確、及時(shí)披露公司基本情況和業(yè)務(wù)人員等信息。為保證推薦掛牌申請文件及時(shí)受理和審查,主辦券商應在提交推薦掛牌申請文件時(shí),確保項目小組人員和內核人員已在全國股轉公司BPM系統中披露,同時(shí),關(guān)注擬掛牌公司報送材料的合規性,提高申報材料質(zhì)量,對于頻繁出現文件不齊備、格式不符要求的不規范行為,將納入主辦券商執業(yè)評價(jià)考核體系。
對于做市報價(jià)義務(wù),通知要求,主辦券商應依法合規履行做市報價(jià)義務(wù),防止出現未及時(shí)更新報價(jià)、開(kāi)盤(pán)未報價(jià)、未達到75%雙向報價(jià)時(shí)間等問(wèn)題發(fā)生。做市商應進(jìn)一步完善做市相關(guān)技術(shù)系統,加強風(fēng)險防范和風(fēng)險控制,規范交易員的報價(jià)行為,提升交易申報質(zhì)量和效率,切實(shí)發(fā)揮組織市場(chǎng)交易、平抑市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的功能。
此外,主辦券商還應設立并完善交易監控系統,加強客戶(hù)轉讓行為監督,防范違規轉讓行為。在發(fā)現投資者存在異常交易行為時(shí),主辦券商應及時(shí)告知、提醒投資者;對于可能?chē)乐赜绊懻=灰字刃虻漠惓=灰仔袨?,采取拒絕接受委托等必要措施,并及時(shí)報告全國股轉公司。主辦券商在配合全國股轉公司對投資者采取自律監管措施時(shí),應當及時(shí)向投資者說(shuō)明違規事實(shí),講解相關(guān)業(yè)務(wù)規則,對其進(jìn)行合規教育,對于投資者拒不配合,無(wú)法提交材料的,應主動(dòng)向全國股轉公司提交相關(guān)書(shū)面報告。
全國股轉公司明確,主辦券商應防止發(fā)生應披露未披露、應核查未核查、應發(fā)表意見(jiàn)未發(fā)表意見(jiàn)或雖發(fā)表意見(jiàn)但意見(jiàn)與事實(shí)嚴重不符等問(wèn)題。要保證掛牌公司信息披露及時(shí)、準確、完整。對于因主辦券商未勤勉盡責而導致出現信息披露錯誤的,除納入主辦券商執業(yè)評價(jià)考核體系外,還會(huì )視情節輕重采取相關(guān)自律監管措施。
通知還要求主辦券商全面開(kāi)展自查工作,系統梳理和規范推薦掛牌、做市、信息披露、提供股票發(fā)行和并購重組服務(wù)等業(yè)務(wù)流程,并針對已經(jīng)出現的違反本通知要求的行為及時(shí)采取整改措施。各主辦券商應根據自查要求形成自查報告,于2015年10月30日前,通過(guò)全國股轉公司BPM系統上傳至機構業(yè)務(wù)部。
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