北京商報訊 （記者 馬元月 葉龍招 姜鑫）為進(jìn)一步規范主辦券商執業(yè)行為，提高推薦、做市和持續督導等各項業(yè)務(wù)的執業(yè)質(zhì)量，昨日晚間，全國中小企業(yè)股份轉讓系統下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強主辦券商規范執業(yè)的通知》，并明確要求主辦券商強化對客戶(hù)報價(jià)、異常交易等行為的管理。

在通知中，新三板對主辦券商的執行行業(yè)提出了五點(diǎn)要求，一是準確并及時(shí)披露主辦券商的基本信息；二是關(guān)注申報材料的合規性，提高申報材料質(zhì)量；三是規范履行做市報價(jià)義務(wù)；四是加強客戶(hù)交易行為的管理；五是切實(shí)履行勤勉盡責義務(wù)，做好推薦及持續督導工作。其中，最具看點(diǎn)的是對做市報價(jià)的規范和客戶(hù)交易行為的管理要求。

按照上述通知的要求，做市商應防止出現未及時(shí)更新報價(jià)、開(kāi)盤(pán)未報價(jià)、未達到75%雙向報價(jià)時(shí)間等問(wèn)題發(fā)生，并完善做市相關(guān)技術(shù)系統，規范交易員的報價(jià)行為。這主要是為了提升交易申報質(zhì)量和效率，防止市場(chǎng)價(jià)格異常波動(dòng)。“這個(gè)肯定是針對目前交易不活躍而規定的，之前很多人指責券商做市只在乎自己的利益，不考慮做市的根本目的是活躍市場(chǎng)，所以也是提醒券商注意自律。”掘金新三板CEO陳達在接受北京商報記者咨詢(xún)時(shí)指出，如果不市場(chǎng)化，光靠喊話(huà)，也不能解決根本問(wèn)題。

同時(shí)，還要求主辦券商設立并完善交易監控系統，在發(fā)現投資者存在異常交易行為時(shí)，要及時(shí)告知、提醒投資者；對于可能?chē)乐赜绊懻＝灰字刃虻漠惓＝灰仔袨?，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時(shí)報告全國中小企業(yè)股份轉讓系統。為此，主辦券商還被要求指定專(zhuān)人負責與新三板對接處理客戶(hù)異常交易行為。陳達認為，該條規定可能是為了呼應前幾天出的不允許其他平臺發(fā)布股票轉讓信息的規定，并希望券商同時(shí)起到監督職能。

全國中小企業(yè)股份轉讓系統指出，主辦券商必須防止發(fā)生應披露未披露、應核查未核查、應發(fā)表意見(jiàn)未發(fā)表意見(jiàn)或雖發(fā)表意見(jiàn)但意見(jiàn)與事實(shí)嚴重不符等問(wèn)題。若出現這些情形，全國中小企業(yè)股份轉讓系統將采取暫緩審查或終止審查，或者追究相關(guān)責任人責任的自律監管措施。分析認為，全國中小企業(yè)股份轉讓系統是希望市場(chǎng)更加有序，各自的角色更加清晰，這樣才能為下一步的分層鋪路。近日，已有報道稱(chēng)，新三板的分層方案已獲得監管層的通過(guò)，大體可能分為創(chuàng )新層、培育層和基礎層。