全國股轉公司1月29日發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法(試行)》，將對主辦券商進(jìn)行執業(yè)質(zhì)量評價(jià)。該評價(jià)辦法將于4月1日起正式施行。

根據評價(jià)辦法，納入評價(jià)的指標包括：執業(yè)質(zhì)量負面行為記錄；被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰的情況；對市場(chǎng)發(fā)展的貢獻；其他重要事項等。其中，執業(yè)質(zhì)量負面行為的記錄情況對評價(jià)結果具有關(guān)鍵性作用。

執業(yè)質(zhì)量負面行為主要指主辦券商在推薦掛牌、掛牌后督導、交易管理、綜合管理等執業(yè)過(guò)程中因未勤勉盡責而出現的工作質(zhì)量低或不規范但尚未被采取自律監管措施的行為。

根據評價(jià)辦法，評價(jià)周期分為月評和年評。月評反映的是主辦券商執業(yè)質(zhì)量變化情況的動(dòng)態(tài)結果；年評將按照綜合點(diǎn)值、扣點(diǎn)原則和加點(diǎn)原則，確定主辦券商上年的評價(jià)點(diǎn)值并進(jìn)行四檔分類(lèi)。在年度評價(jià)中，評價(jià)期內沒(méi)有已推薦或正在推薦掛牌公司，且沒(méi)有對掛牌公司進(jìn)行做市的，將直接被認定為三檔；評價(jià)期內因涉嫌犯罪，或被采取責令停業(yè)整頓等監管措施的，將直接認定為四檔。

全國股轉公司將依據評價(jià)結果對主辦券商進(jìn)行日常監管，并在推薦掛牌、持續督導等業(yè)務(wù)方面實(shí)施差異化制度安排，評價(jià)結果與中國證監會(huì )實(shí)施的證券公司分類(lèi)評價(jià)體系進(jìn)行對接。