1月29日晚間，全國股轉公司發(fā)布《關(guān)于給予國泰君安證券股份有限公司公開(kāi)譴責，給予王仕宏公開(kāi)譴責，給予陳揚、李仲凱通報批評的決定》。

圓融科技等16只股票被影響正常價(jià)格

經(jīng)查明，12月31日14：50分，為執行本部門(mén)“賣(mài)出做市股票、減少做市業(yè)務(wù)當年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業(yè)務(wù)部對圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯(lián)科技、搜才人力、智通建設、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線(xiàn)、伊賽牛肉、中喜生態(tài)、ST復娛、藍天環(huán)保等16只股票以明顯低于最近成交價(jià)的價(jià)格進(jìn)行賣(mài)出申報，造成上述股票尾盤(pán)價(jià)格大幅波動(dòng)。其中，圓融科技、凌志軟件等13只股票當日收盤(pán)價(jià)跌幅超過(guò)10%，跌幅最大的達19.93%。上述行為嚴重影響了多只股票的正常轉讓價(jià)格，擾亂了正常市場(chǎng)秩序，市場(chǎng)影響惡劣。

對于上述行為，王仕宏，作為做市業(yè)務(wù)部負責人，是做市業(yè)務(wù)的直接主管人員，同時(shí)具有向他人透露做市交易策略的行為，負有主要責任。陳揚，作為場(chǎng)外市場(chǎng)部總經(jīng)理，召集了討論決定交易策略的部門(mén)會(huì )議，負有領(lǐng)導責任。李仲凱，作為交易總監，直接指示交易員執行了當日的交易行為，負有直接責任。

鑒于上述違規事實(shí)，經(jīng)全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司紀律處分委員會(huì )審核通過(guò)，根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則(試行)》第6.4條、第6.5條，《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票轉讓細則(試行)》第一百二十條，《全國中小企業(yè)股份轉讓系統做市商做市業(yè)務(wù)管理規定(試行)》第二十條、第二十一條的規定，做出如下紀律處分決定：給予國泰君安證券股份有限公司公開(kāi)譴責，給予王仕宏公開(kāi)譴責，給予陳揚、李仲凱通報批評的處分。

股轉系統稱(chēng)：“知法犯法”尤為嚴重

隨后，全國股轉公司在官網(wǎng)上發(fā)布名為《執紀問(wèn)責沒(méi)有“化外之地”》的評論，措辭極為嚴厲。評論稱(chēng)，主辦券商是新三板市場(chǎng)的中堅力量，在掛牌推薦、交易組織、流動(dòng)性提供、投融資對接等方面發(fā)揮著(zhù)核心作用，應當切實(shí)承擔起維護市場(chǎng)秩序、遵守市場(chǎng)規則、樹(shù)立市場(chǎng)信譽(yù)的模范職責。對于市場(chǎng)規則和市場(chǎng)紀律，主辦券商不可謂不知，“知法犯法”情節尤為嚴重。此單全國股轉公司透露出的態(tài)度堅定明確，即對棄規則于不顧、挑戰紀律、以身試“法”的行為堅決打擊，嚴肅處理。

評論表示，做市商制度是我國股票市場(chǎng)的一項創(chuàng )新，經(jīng)過(guò)多方努力培育，已成為新三板的主要交易方式，在交易定價(jià)和流動(dòng)性提供方面發(fā)揮著(zhù)越來(lái)越重要作用，成效來(lái)之不易，更需倍加珍惜。當前掛牌企業(yè)對做市的需求日益提升，為做市商的發(fā)展打開(kāi)了廣闊空間，也對做市商提出了新要求。越是如此，越需要做市商規范履職、勤勉盡責，為市場(chǎng)樹(shù)立遵紀守規的榜樣。如果做市商枉顧交易組織者、流動(dòng)性提供者和價(jià)格穩定者的核心角色，利用自身資源優(yōu)勢操縱價(jià)格、牟取私利，對市場(chǎng)傷害尤甚。對于做市商行為扭曲走樣等異化行為，必須警惕、警醒、警示。

監管風(fēng)暴

全國股轉公司發(fā)布《關(guān)于給予國泰君安證券股份有限公司公開(kāi)譴責，給予王仕宏公開(kāi)譴責，給予陳揚、李仲凱通報批評的決定》。

國泰君安砸盤(pán)16只股票：圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯(lián)科技、搜才人力、智通建設、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線(xiàn)、伊賽牛肉、中喜生態(tài)、ST復娛、藍天環(huán)保