挖貝網(wǎng) 8月4日消息，ST 浩源（002700）未披露為關(guān)聯(lián)方提供8000萬(wàn)元擔保、以及未按規定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金5.37億元，公司實(shí)控人周舉東、總經(jīng)理冷新衛等8名高管被處罰。

經(jīng)查明，2019年3月28日，周舉東控制的友邦數貿與新疆廣匯簽訂《鋼材采購合同》，約定新疆廣匯在合同生效之日起 15個(gè)工作日內向友邦數貿支付8000萬(wàn)元預付款。同日， 在周舉東安排下，新疆浩源向新疆廣匯出具《履約擔保函》，承諾為8000 萬(wàn)元的 預付款承擔連帶保證責任，并由韓小鋒在《履約擔保函》上加蓋新疆浩源公章。

2019 年 6 月 11 日，因友邦數貿未履行《鋼材采購合同》義務(wù)，新疆廣匯向 烏魯木齊市中級人民法院提起訴訟，要求新疆浩源承擔連帶保證責任。2019 年 6 月 25 日，烏魯木齊市中級人民法院裁定凍結新疆浩源銀行賬戶(hù)存款 8548 萬(wàn)元。

對于上述擔保，新疆浩源未對上述擔保事項及時(shí)在臨時(shí)報告和 2019年中期報告中予以披露。直至2020年1月7日以臨時(shí)公告的形式披露此擔保事項。

除未及時(shí)披露擔保外，ST 浩源同樣未披露三筆關(guān)聯(lián)方資金占用。

其中，ST 浩源全資子公司新疆龜茲浩源天然氣管道輸配有限公司在2019年5月6日至2019年12月31日累計發(fā)生向周舉東控制的阿克蘇盛威實(shí)業(yè)提供資金的關(guān)聯(lián)交易 6315萬(wàn)元；ST 浩源在2019年10月17日至2019年11月1日累計發(fā)生向周舉東控制的新疆東悅提供資金的關(guān)聯(lián)交易4.5億元；ST 浩源在2019年12月9日至2019年12月31日累計發(fā)生向周舉東控制的西部蔚藍、阿克蘇眾和投資、阿克蘇基巖、新疆嘉禧源提供資金的關(guān)聯(lián)交易2395萬(wàn)元。

據介紹，ST 浩源與上述關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易未履行關(guān)聯(lián)方交易決策程序，關(guān)聯(lián)交易金額累計5.37億元，占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50.43%。且ST 浩源未及時(shí)披露上述事項。ST 浩源直至2020年4月29日以臨時(shí)公告的形式披露了上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項。

截至2021年4月30日，仍有關(guān)聯(lián)方占用資金共計5.214億元未歸還上市公司。

新疆證監局認為：ST 浩源時(shí)任董事長(cháng)周舉東主導并策劃上述違規擔保、關(guān)聯(lián)交易事項，是本次違法行為直接負責的主管人員。同時(shí)，其作為新疆浩源實(shí)際控制人，存在 指使信息披露義務(wù)人未按照規定披露信息的情形，情節特別嚴重；

ST 浩源董事、總經(jīng)理冷新衛知悉并參與了除上述違規擔保外的其他關(guān)聯(lián) 交易事項。故冷新衛是本次違法行為的其他直接責任人員，情節較為嚴重；

ST 浩源時(shí)任財務(wù)總監張歌偉參與實(shí)施了 4.5 億元的關(guān)聯(lián)交易事項；時(shí)任董事、副總經(jīng)理吐?tīng)柡椤ぐ湢栐谛陆圃磁c新疆東悅 4.5 億元關(guān)聯(lián)交易的資金審批上進(jìn)行了簽字；時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)韓小鋒具體實(shí)施了上述違規擔保事項。故張 歌偉、吐?tīng)柡椤ぐ湢?、韓小鋒是本次違法行為的其他直接責任人員，情節嚴重；

ST 浩源新疆浩源監事會(huì )主席胡中友知悉新疆浩源與阿克蘇基巖混凝土工程有限公 司 1400 萬(wàn)元關(guān)聯(lián)交易事項。故胡中友是本次違法行為的其他直接責任人員。

ST 浩源時(shí)任監事沈學(xué)鋒、薛隼未對上市公司關(guān)聯(lián)交易事項給予充分關(guān)注， 未能盡到勤勉盡責義務(wù)。故沈學(xué)鋒、薛隼是本次違法行為的其他直接責任人員。

根據上述違規事實(shí)，新疆證監局做出處罰：

對新疆浩源給予警告，并處以 60 萬(wàn)元罰款； 

對周舉東給予警告，并處以 60 萬(wàn)元罰款。其中作為直接負責的主管人 員罰款 30 萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人罰款 30 萬(wàn)元。采取終身市場(chǎng)禁入措施；

對冷新衛、張歌偉、吐?tīng)柡椤ぐ湢?、韓小鋒給予警告，并分別處以 20 萬(wàn)元罰款；

對胡中友給予警告，并處以 10 萬(wàn)元罰款；

對沈學(xué)鋒、薛隼給予警告，并分別處以 5 萬(wàn)元罰款。