摩根士丹利(Morgan Stanley)成為1個月內(nèi)第三家向主權(quán)財富基金籌資的頂級投行。該行剛宣布高于預(yù)期的94億美元資產(chǎn)減記,主因是與次貸業(yè)務(wù)相關(guān)的損失。
摩根士丹利董事長兼首席執(zhí)行官麥晉桁(John Mack)稱,來自中國投資公司(China Investment Corporation)的50億美元注資,將會增強(qiáng)摩根士丹利穩(wěn)健的資產(chǎn)負(fù)債表,深化該行與中國的密切聯(lián)系。摩根士丹利成為繼貝爾斯登(Bear Stearns)之后第二家尋求中國幫助的華爾街投行。
中投公司將獲得摩根士丹利至多9.9%股份。今年早些時候,這家中國新成立的主權(quán)財富基金曾斥資30億美元購下美國私人股本集團(tuán)百仕通(Blackstone) 10%的股份。
摩根士丹利表示,預(yù)計這筆投資不會遇到任何政治或監(jiān)管方面的問題。
這筆交易突顯出中東和亞洲的主權(quán)財富基金日益增長的重要性,以及它們在利用西方金融機(jī)構(gòu)的資金需求方面行動越來越大膽。
花旗集團(tuán)(Citigroup)得到阿布扎比投資局(Abu Dhabi Investment Authority)總計75億美元資金的支持,而瑞銀(UBS)從新加坡政府投資有限公司(Government of Singapore Investment Corporation)拿到近100億美元資金。
麥晉桁表示,公司的資產(chǎn)減記“非常令人失望”。
“歸根結(jié)底,公司業(yè)績好壞的責(zé)任在我,而且我相信按業(yè)績?nèi)〕甑睦砟睢R虼宋乙迅嬖V我們的薪酬委員會,我不會接受2007年的獎金。”
在另外3家遭受到如此大規(guī)模損失的投行—瑞銀、花旗和美林(Merrill Lynch), 首席執(zhí)行官都已離職。
這些損失主要來自一筆自營業(yè)務(wù)交易在次貸方面判斷失誤,結(jié)果證明,這是個災(zāi)難性的錯誤。
公司首席財務(wù)官科爾姆-凱勒爾(Colm Kelleher)表示,公司指揮脈絡(luò)清晰,人們各盡其責(zé)。“這是一個孤立的事件。你不能讓首席執(zhí)行官對公司做過的每一筆交易負(fù)責(zé)。”
另一位公司高層表示,摩根士丹利與花期和瑞銀等其他遇到麻煩的銀行之間存在重大差異。“麥晉桁在公司里獲得了令人難以置信的支持。人們不認(rèn)為他失敗了,只是認(rèn)為他選錯了人,而且和那些人糾纏得太久。”
麥晉桁表示,至少在他對風(fēng)險管理制度的全面改革到位之前,公司會“在這樣一些風(fēng)險較大的項目上更加謹(jǐn)慎”。“我們過去是在往前沖,現(xiàn)在要慢跑一會兒了。”
摩根士丹利94億美元的資產(chǎn)減記,有大約80億美元來自次貸交易判斷失誤。這些資產(chǎn)減記導(dǎo)致該公司第四季度出現(xiàn)36億美元虧損。
譯者/李暉
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