證監(jiān)發(fā)[2007]144號
中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局,各證券、期貨交易所,上海、深圳專員辦,中國證券登記結(jié)算公司,中國證券投資者保護基金公司,中國期貨保證金監(jiān)控中心公司,中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會,會內(nèi)各部門:
2007年10月9日,國務院發(fā)布了《關于第四批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》(國發(fā)[2007]33號,以下簡稱《決定》)。為貫徹落實《決定》的精神,做好有關行政審批項目取消后的后續(xù)管理和銜接工作,現(xiàn)就有關事項通知如下:
一、對于《決定》中取消的行政審批項目(見附件),自《決定》發(fā)布之日起,證監(jiān)會及派出機構(gòu)不再受理,已經(jīng)受理的,不再審批。
二、有關行政審批項目取消后的后續(xù)管理和銜接工作,請按附件中確定的后續(xù)管理方式執(zhí)行。
三、請根據(jù)《決定》及本通知的有關要求,研究并及時處理有關行政審批項目取消后可能出現(xiàn)的情況和問題,認真做好有關后續(xù)監(jiān)管和銜接工作,防止出現(xiàn)管理脫節(jié)。如有重大情況,請及時報告中國證監(jiān)會。
附件:中國證監(jiān)會第四批行政審批項目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○七年十二月十八日
附件:中國證監(jiān)會第四批行政審批項目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接
序號 |
取消項目名稱 |
后續(xù)管理和工作銜接 |
1 |
境內(nèi)上市外資股(B股)公司非上市外資股上市流通核準
|
凡發(fā)行上市前屬于中外合資企業(yè)的B股公司,應就非上市外資股上市流通的問題征求原中外合資企業(yè)審批部門的意見,在獲得原審批部門同意后,發(fā)布關于非上市外資股在B股市場上市流通的公告,并按照交易所的要求辦理相關手續(xù)。 |
2 |
開放式基金廣告、宣傳推介核準 |
對基金宣傳推介材料的制作和使用,中國證監(jiān)會不再進行事前審批,改由基金銷售機構(gòu)在分發(fā)或公布后報基金監(jiān)管部及機構(gòu)主要辦公場所所在地證監(jiān)局;對涉及基金宣傳推介材料的違規(guī)行為,中國證監(jiān)會將據(jù)此依法對基金銷售機構(gòu)及相關人員采取行政監(jiān)管及行政處罰措施。 |
3 |
網(wǎng)上證券委托資格核準 |
機構(gòu)監(jiān)管部負責網(wǎng)上證券交易后續(xù)監(jiān)管工作,將網(wǎng)上證券交易后續(xù)監(jiān)管工作納入以證券公司分類監(jiān)管為核心的監(jiān)管體系中。 |
4 |
證券公司類型核定 |
取消后依法對證券公司實施業(yè)務牌照管理。 |
5 |
上市公司暫停、恢復、終止上市審批 |
取消。 |
6 |
封閉式基金份額上市交易核準 |
取消。 |
7 |
國有企業(yè)開展境外期貨套期保值業(yè)務資格的審批 |
依據(jù)《期貨交易管理條例》第46條的規(guī)定執(zhí)行。 |
8 |
期貨經(jīng)紀公司持有10%以上股權(quán)或者擁有實際控制權(quán)的股東資格核準 |
依據(jù)《期貨交易管理條例》第19條的規(guī)定執(zhí)行。 |
相關閱讀