原文如下：

各主辦券商：

為進(jìn)一步規范主辦券商執業(yè)行為，督促主辦券商強化合規意識，提高推薦、做市和持續督導等各項業(yè)務(wù)的執業(yè)質(zhì)量，現就有關(guān)要求通知如下：

一、準確、及時(shí)披露主辦券商基本信息。主辦券商基本信息是掛牌公司、投資者以及我司及時(shí)了解、掌握主辦券商情況的基礎，主辦券商應嚴格按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商管理細則（試行）》的規定，及時(shí)、準確披露公司基本情況和業(yè)務(wù)人員等信息。同時(shí)，為保證推薦掛牌申請文件及時(shí)受理和審查，主辦券商應在提交推薦掛牌申請文件時(shí)，確保項目小組人員和內核人員已在我司BPM系統中披露，符合《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商推薦業(yè)務(wù)規定（試行）》的要求。

二、關(guān)注報送材料的合規性，提高申報材料質(zhì)量。主辦券商有責任確保申報材料的完備合規，應按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商推薦業(yè)務(wù)規定（試行）》、《掛牌審查一般問(wèn)題內核參考要點(diǎn)（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票發(fā)行業(yè)務(wù)細則（試行）》等規定，輔導并督促擬掛牌公司、掛牌公司提高申報材料質(zhì)量，嚴格執行我司有關(guān)申報材料格式指引、業(yè)務(wù)指南的規定。對于頻繁出現文件不齊備、格式不符要求的不規范行為，將納入主辦券商執業(yè)評價(jià)考核體系。

三、規范履行做市報價(jià)義務(wù)。做市商應按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》的要求，依法合規履行做市報價(jià)義務(wù)，防止出現未及時(shí)更新報價(jià)、開(kāi)盤(pán)未報價(jià)、未達到75%雙向報價(jià)時(shí)間等問(wèn)題發(fā)生。做市商應進(jìn)一步完善做市相關(guān)技術(shù)系統，加強風(fēng)險防范和風(fēng)險控制，規范交易員的報價(jià)行為，提升交易申報質(zhì)量和效率，切實(shí)發(fā)揮組織市場(chǎng)交易、平抑市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的功能。

四、加強客戶(hù)交易行為管理。主辦券商應按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商管理細則（試行）》及《證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)》的要求，設立并完善交易監控系統，加強客戶(hù)轉讓行為監督，防范違規轉讓行為。主辦券商在發(fā)現投資者存在異常交易行為時(shí)，應及時(shí)告知、提醒投資者；對于可能?chē)乐赜绊懻＝灰字刃虻漠惓＝灰仔袨?，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時(shí)報告我司。主辦券商應指定專(zhuān)人負責與我司對接處理客戶(hù)異常交易行為。主辦券商應我司要求調查或協(xié)助調查指定事項時(shí)，應勤勉盡責地開(kāi)展工作。主辦券商在配合我司對投資者采取自律監管措施時(shí)，應當及時(shí)向投資者說(shuō)明違規事實(shí)，講解相關(guān)業(yè)務(wù)規則，對其進(jìn)行合規教育，對于投資者拒不配合，無(wú)法提交材料的，應主動(dòng)向我司提交相關(guān)書(shū)面報告。

五、切實(shí)履行勤勉盡責義務(wù)，做好推薦及持續督導工作。主辦券商應按照《掛牌審查一般問(wèn)題內核參考要點(diǎn)（試行）》的要求，進(jìn)一步加強內部審核工作管理。防止發(fā)生應披露未披露、應核查未核查、應發(fā)表意見(jiàn)未發(fā)表意見(jiàn)或雖發(fā)表意見(jiàn)但意見(jiàn)與事實(shí)嚴重不符等問(wèn)題。出現上述情形的，我司將采取暫緩審查或終止審查，直至追究相關(guān)責任人責任的自律監管措施。

主辦券商應按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統持續督導工作指引（試行）》，勤勉盡責開(kāi)展持續督導工作，保證掛牌公司信息披露及時(shí)、準確、完整。對于因主辦券商未勤勉盡責而導致出現信息披露錯誤的，除納入主辦券商執業(yè)評價(jià)考核體系外，還會(huì )視情節輕重采取相關(guān)自律監管措施。

主辦券商應全面開(kāi)展自查工作，系統梳理和規范推薦掛牌、做市、信息披露、提供股票發(fā)行和并購重組服務(wù)等業(yè)務(wù)流程，及時(shí)發(fā)現并反饋從業(yè)實(shí)踐中出現的新情況、新問(wèn)題，并針對已經(jīng)出現的違反本通知要求的行為及時(shí)采取整改措施。各主辦券商應根據上述自查要求形成自查報告，于2015年10月30日前，通過(guò)我司BPM系統上傳至我司機構業(yè)務(wù)部。下一步我司將加強主辦券商執業(yè)質(zhì)量監控，對違反業(yè)務(wù)規定的行為，及時(shí)發(fā)現、及時(shí)糾正、及時(shí)處理，并將處理結果抄報中國證監會(huì )及其派出機構。

特此公告。

全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司

2015年9月17日