挖貝網(wǎng)訊 1月27日，針對新三板違規違法案例，全國中小企業(yè)股份轉讓系統（簡(jiǎn)稱(chēng)，股轉公司）對此專(zhuān)門(mén)進(jìn)行剖析，英大證券在為明利倉儲（831963）提供做市服務(wù)的過(guò)程中，因交易員誤操作、做市報價(jià)系統前端控制指標未設置等原因，造成相關(guān)股票成交價(jià)格出現瞬間上漲501.88%，被股轉公司點(diǎn)名。中海陽(yáng)大股東操縱證券市場(chǎng)行為，被罰款54萬(wàn)。

全國股轉公司向英大證券出具警示函

2016年1月，全國股轉公司就此前出現的報價(jià)異常變動(dòng)事件對英大證券采取了出具警示函的自律監管措施，要求其對照規則認真梳理與做市業(yè)務(wù)開(kāi)展有關(guān)的業(yè)務(wù)流程與風(fēng)險控制制度，增加人員配備，完善系統功能，杜絕類(lèi)似事件再次發(fā)生。

2015年11月27日，英大證券在為明利倉儲（831963）提供做市服務(wù)的過(guò)程中，因交易員誤操作、做市報價(jià)系統前端控制指標未設置等原因，造成相關(guān)股票成交價(jià)格出現瞬間上漲501.88%的情形，導致三板做市指數（899002）瞬間上漲108.65點(diǎn)，振幅達7.35%。上述報價(jià)異常變動(dòng)事件，嚴重干擾了市場(chǎng)正常的交易秩序，違反了全國股轉系統相關(guān)規定。針對上述事件，全國股轉公司成立檢查組，聯(lián)合深圳證監局對英大證券做市業(yè)務(wù)相關(guān)情況實(shí)施了現場(chǎng)檢查；同時(shí)，調閱了英大證券交易對手方的相關(guān)資料。經(jīng)查，英大證券做市部門(mén)人員配置不足，做市報價(jià)系統前端控制功能不完善，做市制度執行不到位，是出現報價(jià)異常變動(dòng)事件的主要原因。

全國股轉公司一直對做市商的交易行為密切監控、高度重視，一旦發(fā)現違規行為，即堅決處理。下一步，全國股轉公司將從做市轉讓方式制度優(yōu)化入手，從源頭上防止因做市商報價(jià)人為失誤、技術(shù)故障等造成的嚴重報價(jià)異常事件。

中國證監會(huì )處罰中海陽(yáng)大股東

中國證監會(huì )于2015年12月30日出具行政處罰決定書(shū)，對中海陽(yáng)第一大股東薛黎明實(shí)施行政處罰。經(jīng)查明，薛黎明存在以下違法事實(shí)：

2015年3月12日至23日期間共計8個(gè)交易日，薛黎明控制使用“薛黎明”、“孫某桂”、“薛某杰”、“王某文”、“薛某霞”、“李某葉”、“雍某雷”、“北京缽那投資管理有限公司”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)缽那投資）等8個(gè)賬戶(hù)（以下統稱(chēng)賬戶(hù)組），通過(guò)連續申報、以高于做市商報價(jià)的價(jià)格大筆申報的方式，將“中海陽(yáng)”每個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均維持在8元以上。賬戶(hù)組累計申買(mǎi)筆數為495筆，累計

申買(mǎi)量為3,443,000股，累計申買(mǎi)金額為29,755,840元，其中申買(mǎi)量占市場(chǎng)所有投資者申買(mǎi)量比例超過(guò)20%的有4個(gè)交易日，最高為3月12日的46.74%；賬戶(hù)組累計買(mǎi)入成交筆數為941筆，累計買(mǎi)入成交量為3,437,000股，累計買(mǎi)入成交金額為29,615,480元，其中買(mǎi)入量占市場(chǎng)所有投資者買(mǎi)入量比例超過(guò)20%的有5個(gè)交易日，最高為3月12日的53.43%。在上述累計941筆買(mǎi)入成交中，主動(dòng)買(mǎi)入成交筆數為851筆，占賬戶(hù)組累計買(mǎi)入成交筆數的比例為94.44%；主動(dòng)買(mǎi)入成交量為3,151,000股，占賬戶(hù)組累計買(mǎi)入成交量的91.68%；主動(dòng)買(mǎi)入成交金額為27,153,140元，占賬戶(hù)組累計買(mǎi)入成交金額的91.69%。賬戶(hù)組累計賣(mài)出3,633,000股，賣(mài)出收入共計31,740,500元，凈賣(mài)出196,000股，獲利545,800元。

薛黎明的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第（四）項的規定，構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)行為。 根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第二百零三條的規定，中國證監會(huì )決定：沒(méi)收薛黎明違法所得545,800元，并處以545,800元罰款。