21世紀經(jīng)濟報道記者獨家獲悉，日前廣東證監局亦對相關(guān)主辦券商下發(fā)了《關(guān)于組織對轄區掛牌公司2015年年度報告信息披露情況進(jìn)行匯總分析的通知》，要求對轄區內掛牌公司進(jìn)行全面的風(fēng)險排查。

廣東證監局表示，為全面掌握轄區掛牌公司2015年年度報告信息披露情況，及時(shí)排查和應對相對風(fēng)險，督促掛牌公司提高信息披露質(zhì)量和規范運作水平，決定組織相關(guān)主辦券商對轄區掛牌公司2015年年度報告披露情況進(jìn)行匯總分析。

與江蘇證監局和深圳證監局僅排查掛牌公司資金占用情況不同的是，此次廣東證監局對掛牌公司的風(fēng)險核查是全方位的。內容包括公司治理風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)財務(wù)風(fēng)險、信息披露風(fēng)險、其他風(fēng)險等四大部分。廣東證監局要求主辦券商在此基礎上，對所主辦的轄區掛牌公司信息披露情況匯總并形成書(shū)面分析報告。

其中，經(jīng)營(yíng)財務(wù)風(fēng)險為核查重點(diǎn)之一，涉及多項指標。包括公司是否存在債券本息無(wú)法兌付風(fēng)險、是否存在營(yíng)業(yè)收入或凈利潤50%以上，是否存在扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為負值、公司收入構成或利潤來(lái)源是否發(fā)生重大變動(dòng)等13項指標。

值得注意的是，此次核查中特意增加了股權質(zhì)押的。要求核查持股5%以上股東持有的股份是否存在被質(zhì)押、凍結、司法拍賣(mài)、托管或者被依法限制表決權的情況。

此次核查新增對股權質(zhì)押情況的關(guān)注或與哥侖步事件不無(wú)相關(guān)。

近日，掛牌公開(kāi)轉讓才4個(gè)月的哥侖步就被爆出實(shí)際控制人魏慶華失聯(lián)。魏慶華在質(zhì)押前將所持42.72%的哥侖步股份全部質(zhì)押套現。

“對于像股轉質(zhì)押這種非財務(wù)類(lèi)的風(fēng)險，監管層也希望主辦券商可以通過(guò)現場(chǎng)檢查、工商查詢(xún)等方式來(lái)進(jìn)行全面核查。哥倫步影響事件比較壞，現在監管層開(kāi)始注意股權質(zhì)押方面的核查，因為可能有些掛牌公司沒(méi)有在年報中披露股權質(zhì)押情況。”上海一家券商新三板從業(yè)人士向21世紀經(jīng)濟報道記者表示。

“請相關(guān)主辦券商高度重視。我局將對部分掛牌公司2015年年度報告信息披露情況和匯總分析報告進(jìn)行抽查。抽查結果將作為轄區掛牌公司年報現場(chǎng)檢查的重要線(xiàn)索和評價(jià)相關(guān)主辦券商持續督導工作是否勤勉盡責的重要依據。”廣東證監局表示。在現階段情況匯總的基礎上后期將會(huì )進(jìn)行抽查，這意味著(zhù)新三板的監管風(fēng)暴將持續很長(cháng)一段時(shí)間。