中國網(wǎng)財經(jīng)6月7日訊(記者 金易子)中國網(wǎng)財經(jīng)記者從企業(yè)與券商處了解到，證監會(huì )北京監管局日前下發(fā)《關(guān)于排查全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司資金占用情況的通知》(下稱(chēng)“《通知》”)。

《通知》指出，為進(jìn)一步規范掛牌公司資金使用，防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或者轉移掛牌公司的資金及其他資源，決定對轄區內掛牌公司資金占用情況進(jìn)行排查。

據中國網(wǎng)財經(jīng)記者了解，目前江蘇、深圳、廣東、福建等地證監局在陸續下發(fā)相關(guān)文件。

資金占用情況需逐一排查

目前，全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)掛牌公司)已完成2015年年度報告披露工作?！锻ㄖ分赋?，從年報分析情況看，掛牌公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用掛牌公司資金情況較為嚴重。

《通知》要求，相關(guān)證券公司對本公司截至2016年4月30日在北京轄區督導的全部掛牌公司相關(guān)情況進(jìn)行排查。

對于排查內容，《通知》指出，相關(guān)證券公司應結合掛牌公司2015年年度報告、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況專(zhuān)項報告等資料，對督導公司資金占用情況進(jìn)行逐一排查，排查內容包括公司是否存在資金占用、2015年期初余額、2015年度占用累計發(fā)生額(按照占用主體分類(lèi))、2015年經(jīng)營(yíng)性和非經(jīng)營(yíng)占用發(fā)生額、2015年期末余額等。

《通知》于6月6日印發(fā)，要求相關(guān)證券公司在6月13日下班前將書(shū)面報告(蓋公司公章)報送北京證監局，自查表電子版發(fā)送北京證監局聯(lián)系人郵箱。

新三板屢現違規占款

據中國網(wǎng)財經(jīng)記者了解，資金占用問(wèn)題一直備受監管層關(guān)注。早在去年年末，全國股轉公司公司業(yè)務(wù)部就組織開(kāi)展掛牌公司資金占用專(zhuān)項自查工作。而在今年的年報披露時(shí)，監管層要求會(huì )計師事務(wù)所對掛牌公司2015年度控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況出具專(zhuān)項意見(jiàn)。

此外，據中國網(wǎng)財經(jīng)記者不完全統計，近一個(gè)月以來(lái)，就有15家掛牌公司因大股東、關(guān)聯(lián)方等違規占款收到當地證監局行政監管措施決定書(shū)。

例如，志能祥贏(yíng)6月3日收到證監會(huì )北京監管局警示函。根據公告，2015年7月公司將1.1億元資金打入控股股東天津建龍鋼鐵實(shí)業(yè)有限公司賬戶(hù)，作為共同投資款擬投資地方某農商銀行，該事項發(fā)生時(shí)未經(jīng)董事會(huì )、股東大會(huì )決策程序，亦未履行信息披露義務(wù)，違反相關(guān)規定。

同日，國順投資也收到了證監會(huì )北京證監局出具的行政監管措施決定書(shū)。公告顯示，北京監管局在對公司進(jìn)行資金占用情況專(zhuān)項檢查發(fā)現，2015 年度，公司董事長(cháng)馮軍累計向公司拆借資金1544萬(wàn)元， 此類(lèi)資金拆借未履行相關(guān)審批程序及信息披露義務(wù)。

“去年年末開(kāi)始部分掛牌公司由于缺少對相關(guān)法規的了解等各種原因而出現違規占款的問(wèn)題，引起監管層重視。” 一家券商場(chǎng)外市場(chǎng)部負責人告訴記者，資金占用肯定是今年監管重點(diǎn)之一。