新三板掛牌企業(yè)日升昌(833446)因董事會(huì )召開(kāi)的事被兩個(gè)股東告了。

股東控訴公司幾大“罪狀”

公告顯示，原告系被告日升昌的股東，原告一新昌縣億嘉置業(yè)有限公司持有被告1200萬(wàn)股股份，持股比例8.00%；原告二浙江五峰汽車(chē)軸承制造有限公司持有被告1500萬(wàn)股股份，持股比例為10.00%。兩位原告都是公司的重要股東。

依據日升昌收到的民事起訴狀，2016年3月29日，日升昌上午十點(diǎn)召開(kāi)了第一屆董事會(huì )第六次會(huì )議，原告認為該次董事會(huì )及2015年年度股東大會(huì )的召集程序和表決方式違反法律、法規及公司章程規定，應該予以撤銷(xiāo)。

事實(shí)上，股東這么事無(wú)巨細地說(shuō)明公司違反董事會(huì )召開(kāi)規定的訴訟，富姐也是第一次看見(jiàn)，原告一一列舉的“公司罪狀”如下：

1、根據公司《章程》，董事會(huì )每年度至少召開(kāi)兩次會(huì )議，每次會(huì )議應當于會(huì )議召開(kāi)十日前通知，董事會(huì )通知不足十日，通知時(shí)間不足視為未通知。

2、本次董事會(huì )通知方式為“電話(huà)”，根據《章程》應在召開(kāi)十日前以書(shū)面形式通知全體董事和監事。

3、該次會(huì )議未按《章程》通知全體董事和監事。

4、通知內容不全，董事錢(qián)幼妹收到的短信通知里欠缺會(huì )議期限、事由及議題、發(fā)出通知的時(shí)間，違反《章程》的規定。

5、召集人不符合規定，根據短信通知判斷，召集人不是董事長(cháng)俞曉剛。

6、收到的通知只說(shuō)要審議《2015年年度報告》，會(huì )議上卻審議通過(guò)了12項議案，剝奪了董事正常的知情權與表決權，處在程序瑕疵。

7、2015年年度股東大會(huì )的召開(kāi)是這次會(huì )議審議通過(guò)后通知的，依據相關(guān)《公司法》、《章程》的規定予以撤銷(xiāo)，則視為2015年年度股東大會(huì )未作出有效通知，也應同時(shí)予以撤銷(xiāo)。

基于上述情況，原告提出訴訟請求希望依法撤銷(xiāo)被告于2016年3月29日作出的《董事會(huì )決議》、依法撤銷(xiāo)被告于2016年4月22日作出的《2015年年度股東大會(huì )決議》，并依法判令本案訴訟費用由被告承擔。

但是日升昌已披露信息顯示，該股東大會(huì )是按照程序進(jìn)行，并且有律師在場(chǎng)。

或因反對閑置資金購買(mǎi)理財產(chǎn)品？

資料顯示，日升昌是一個(gè)小額貸款公司，2015年9月1日在新三板掛牌。

從已披露的公告上看，上述訴訟公告中涉及的股東會(huì )審議通過(guò)了十二項決議，其中包括審議《2015年年報》等，其中值得注意的是董事會(huì )審議通過(guò)了《關(guān)于公司以自由閑置資金購買(mǎi)理財產(chǎn)品的議案》，該議案全票通過(guò)，經(jīng)股東大會(huì )審議后生效。

日升昌稱(chēng)，2016年度公司購買(mǎi)理財產(chǎn)品的投資額度以自有閑置營(yíng)運資金總量為上限，在此額度范圍內，資金可以循環(huán)使用，授權公司經(jīng)營(yíng)層負責操作實(shí)施。

年報的信息顯示，日升昌2015年和2014年均有利用自有閑置資金購買(mǎi)理財產(chǎn)品的行為。

2015年，日升昌取得持有交易性金融資產(chǎn)的投資收益為6.54萬(wàn)元，較上期增加 823.72萬(wàn)元，系公司利用自有閑置資金購買(mǎi)中國農業(yè)銀行發(fā)行的可每日申購或贖回的理財產(chǎn)品所取得的收益。

然而截至去年年底，日升昌持有理財產(chǎn)品的余額為0.00元。

2015年以來(lái)，在經(jīng)濟下行壓力加大、行業(yè)風(fēng)險持續顯現、經(jīng)營(yíng)效益下降的情況下，小貸行業(yè)所處的經(jīng)營(yíng)環(huán)境變得更為艱難。

年報顯示，日升昌2015年營(yíng)業(yè)收入3196.06萬(wàn)元；負債率為20.82%，負債總計4749.92萬(wàn)元，同比減少25.20%。去年公司不良貸款由上年同期的290萬(wàn)元增加到1520.5萬(wàn)元。

因此，新三板掛牌企業(yè)日升昌稱(chēng)運用自有閑置資金進(jìn)行適當的低風(fēng)險理財產(chǎn)品投資，可以提高公司閑置資金使用效率和效果，提高公司的整體收益。

但理財產(chǎn)品都具有一定的風(fēng)險，加上目前的市場(chǎng)行情起起伏伏，或許兩位股東并不是糾結于股東會(huì )通知晚了、召集人不符合規定這些細枝末節，而是臨時(shí)審議的其他決議。

到截稿時(shí)，日升昌暫未對此事作出回應。