挖貝網(wǎng)訊 10月20日消息，全國中小企業(yè)股轉公司今日公布新三板主辦券商9月執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果。數據顯示，9月股轉系統共記錄負面行為332條，較8月的249條增加了33.33%。

此次執業(yè)質(zhì)量評價(jià)中，依然是只有97家主板券商參與評價(jià)，其中有67家主辦券商涉及到負面行為。從排名來(lái)看，評價(jià)點(diǎn)值排名前5名的主辦券商為中信證券、東方證券、廣州證券、長(cháng)江證券、中信建投證券。 

從統計結果上看，推薦掛牌類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為財富證券、東海證券、國盛證券、江海證券、民族證券、華福證券、聯(lián)訊證券；掛牌后督導類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為九州證券；交易管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為宏信證券；綜合管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華金證券。

不準時(shí)報價(jià)成雷區 安信證券“拖后腿”

資料顯示，9月股轉系統記錄的332條負面行為里，涉及67家主辦券商。其中交易管理類(lèi)負面行為產(chǎn)生了165條，占比達49.7%，是主辦券商踩“雷區”最多的地方。挖貝網(wǎng)發(fā)現，主辦券商在交易管理上犯錯，根源居然是因為“不準時(shí)”。

據了解，165條交易管理的負面行為中，在轉讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報價(jià)的負面行為就占據了138條。而上個(gè)月，主辦券商的不準時(shí)記錄僅為18條，這意味著(zhù)9月來(lái)總共增加了120次“遲到”報價(jià)的負面行為，平均每家券商有1.4次“遲到”。

一個(gè)月的時(shí)間在交易管理上為什么會(huì )增加這么多的負面行為，挖貝網(wǎng)發(fā)現，原來(lái)是安信證券在“拖后腿”。數據顯示，僅安信證券1家主辦券商在9月產(chǎn)生的交易管理負面行為就有134條，占交易管理負面行為總數的81%。 

挖貝新三板演技院數據顯示，安信證券9月的綜合評價(jià)點(diǎn)值為75.5分，當月的負面行為數量總數為139條，在97家券商中排名第77位。而在8月，安信證券的總和點(diǎn)值還為89.5，排名第18位。

“老錯誤”成關(guān)注重點(diǎn)

全國股轉系統自2016年4月1日起正式實(shí)施《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法（試行）》，至今已發(fā)布了5個(gè)月的券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果。挖貝網(wǎng)發(fā)現，股轉系統重點(diǎn)關(guān)注的主辦券商負面行為與前幾個(gè)月的關(guān)注重點(diǎn)差距并不大。

如在推薦掛牌類(lèi)業(yè)務(wù)中，通過(guò)BPM報送申請掛牌材料被全國股轉公司受理窗口駁回、反饋回復文件無(wú)簽章、上傳位置錯誤等情形在4月-8月均成為股轉系統的關(guān)注重點(diǎn)。在綜合管理類(lèi)業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)申請材料或備案材料中的關(guān)鍵要素缺失或存在明顯錯誤等問(wèn)題在4月-9月也被提及。 

股轉系統每月都會(huì )強調，各主辦券商需要重點(diǎn)關(guān)注負面行為的主要記錄和情形，加強合規風(fēng)險管理，及時(shí)采取措施提高執業(yè)質(zhì)量。