(注:標題中“2016年前三季度”指相關公告披露時間,非凍結起止日,下文不再贅述。)
股權凍結是人民法院在進行訴訟保全或強制執(zhí)行時,所采取的限制股權所有者提取或轉移自己股權的一種強制措施;此外,人民檢察院、公安機關根據偵查犯罪的需要,可以依照規(guī)定查詢、凍結犯罪嫌疑人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產。
挖貝新三板研究院通過梳理發(fā)現,2016年前三季度有34家掛牌公司披露遭股權凍結,其中已有2家退市、2家停牌;上述34家公司被凍結的股份占公司總股本從0.49%到80%不等,而原因主要是公司股東個人借貸及財產糾紛,以及提供借款連帶責任擔保。
兩家退市,兩家停牌
2016年前三季度股權遭凍結的34家公司中,已有2家退市,還有2家因無法按時披露2016年半年度報告存在被終止掛牌的風險。已經退市的兩家公司是大禹閥門(831347)、中成新星(831610),大禹閥門因公司股東存在個人財產糾紛被凍結其股權,中成新星則是由于股東存在借款糾紛及股權轉讓糾紛;大禹閥門于8月16日披露的公告中稱因經營發(fā)展需要,公司股票自2016年8月17日起在股轉系統(tǒng)終止掛牌;中成新星則因無法按時披露2015年年報被股轉系統(tǒng)強制摘牌,于2016年7月1日起終止掛牌。
此外,截止到2016年10月21日,兩家停牌的企業(yè)時空客(831335)和ST鑫秋(832268)仍未披露2016年半年度報告,若在10月31日前仍無法披露2016年半年度報告,則上述兩家公司股票存在被終止掛牌的風險。
退市及停牌企業(yè)股權凍結概況(挖貝新三板研究院制圖)
7家公司股東因借款連帶責任擔保遭股權凍結
挖貝新三板研究院資料顯示,今年前三季度有7家公司股東由于提供借款連帶責任保證擔保,在借款方未能履行還款義務后,其持有股權被司法凍結,這7家公司分別是德生防水(833336)、奧根科技(831422)、藍天燃氣(833371)、楓盛陽(430431)、商之都(835433)、億鑫通(430151)、金鼎股份(835293),其中奧根科技于7月21日披露的公告中稱公司股東易江于10月31日之前歸還借款本金,原告將解除對其持有股份的凍結,后續(xù)進展尚未披露;楓盛陽在2016年3至4月期間共有3起股權凍結事項,其中2起為公司董事長劉金玲因個人財產糾紛遭股權凍結,另1起為公司股東劉玉璽為劉金玲借貸做個人擔保(即下表所示),其中248,000股已解除凍結。
因借款連帶責任擔保遭股權凍結企業(yè)概況(挖貝新三板研究院制圖)
另外,奧根科技、商之都、億鑫通、金鼎股份4家公司公告稱股權凍結事項暫未對公司生產經營產生影響,但存在控股股東、實際控制人變更的風險。
借貸糾紛與財產糾紛是兩大主因
統(tǒng)計顯示,2016年前三季度有14家公司股東由于個人民間借貸糾紛或財產糾紛遭股權凍結,其中樂通通信(833609)、大禹閥門(831347)、楓盛陽、依華股份(834922)、好百年(834283)、帝億生物(837565)、蘇州瀘云(833464)、佳盈物流(831573)及永豐食品(835566)9家企業(yè)所涉股東均為控股股東,樂通通信與佳盈物流在公告中披露若最終判決結果對所涉股東不利,公司控股股東、實際控制人存在變更風險。
因借貸及財產糾紛遭股權凍結企業(yè)概況(挖貝新三板研究院制圖)
除前文所述的三種原因外,導致掛牌公司股東股權凍結的原因還有買賣合同糾紛、對賭協議糾紛、離婚糾紛等,還有部分企業(yè)在公告中并未披露具體原因。
近四成企業(yè)業(yè)績不佳
除已退市和停牌的四家企業(yè)外,其余30家企業(yè)均按期披露了2016年中報,其中11家企業(yè)2016上半年為虧損狀態(tài),其中楓盛陽虧損高達1.88億元,而這家企業(yè)2015年還盈利近3000萬元;虧損額超過1000萬元的還有商之都(835433)和高深橡膠(833021),商之都虧損4285萬元,高深橡膠虧損1314萬元,這兩家企業(yè)2015、2014年均為盈利狀態(tài);社憂網絡(834834)、蘇州瀘云(833464)兩家企業(yè)近三年連續(xù)虧損,蘇州瀘云2015年和2016上半年的營收均為0,這是一家從事創(chuàng)新藥物研發(fā)的企業(yè),公司披露稱是由于其研發(fā)的產品尚未上市銷售,所以暫時沒有營業(yè)收入;社憂網絡是一家O2O企業(yè),其公告稱由于目前采取低價或免費的策略來獲取客戶資源,因此報告期內持續(xù)虧損;其他公司業(yè)績見附表2。(來源:挖貝新三板研究院分析師 劉蕓)
2016上半年11家虧損的企業(yè)近三年業(yè)績概況(挖貝新三板研究院制圖)
附1:2016年前三季度遭股權凍結公司名單
2016年前三季度34家掛牌公司披露遭股權凍結(挖貝新三板研究院制圖)
附2:34家掛牌公司2016上半年業(yè)績概況
2016年前三季度34家掛牌公司披露遭股權凍結8(挖貝新三板研究院制圖)
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