因新三板業(yè)務(wù)違規“吃”罰單的券商又添一家。

證券時(shí)報記者獲悉，全國中小企業(yè)股份轉讓系統近日發(fā)布最新監管公開(kāi)信息公告稱(chēng)，因未按規定對掛牌公司信息披露文件進(jìn)行事前審查，民生證券被股轉公司采取提交書(shū)面承諾的自律監管措施。

監管高壓之下，多家券商因新三板業(yè)務(wù)而頻繁領(lǐng)罰。據記者統計，今年以來(lái)已有44家券商被先后采取監管措施，合計被采取監管措施次數達到58次。這個(gè)數字已遠超去年全年的36次。“未持續督導掛牌企業(yè)的信披違規問(wèn)題、為不合格投資者開(kāi)立賬戶(hù)及盡職調查不徹底”是券商最容易犯的“錯”。

民生證券違規被罰

股轉公司14日晚間最新下發(fā)的監管函顯示，民生證券因持續督導的掛牌公司信披違規而被要求提交書(shū)面承諾。據記者了解，這是民生證券今年以來(lái)因新三板業(yè)務(wù)違規而收到的首張罰單。

監管函顯示，民生證券作為主辦券商，在持續督導過(guò)程中未按規定對掛牌公司惠爾頓信息披露文件進(jìn)行事前審查。同時(shí)，因業(yè)務(wù)操作流程違規和信息披露不真實(shí)，惠爾頓董事長(cháng)、董秘被股轉公司采取要求提交書(shū)面承諾的自律監管措施。

公告顯示，惠爾頓于9月7日披露《資本公積轉增股本實(shí)施方案》，公告中稱(chēng)，以公司現有總股本2000萬(wàn)股為基數，以資本公積金向全體股東每10股轉增10股，除權除息日為2016年9月12日。不過(guò)，截至9月12日開(kāi)盤(pán)前，惠爾頓并未向中國證券登記結算有限公司北京分公司提交過(guò)辦理權益分派業(yè)務(wù)的材料，導致9月12日股轉公司無(wú)法進(jìn)行除權除息的操作，中國結算北京分公司無(wú)法進(jìn)行權益分派的操作。9月12日上午，惠爾頓緊急停牌。

民生證券作為惠爾頓的主辦券商，在事前審核過(guò)程中，在完全沒(méi)有核實(shí)惠爾頓是否向中國結算北京分公司提交辦理權益分派業(yè)務(wù)申請的情況下，即協(xié)助惠爾頓披露權益分派實(shí)施公告的行為，違反了相關(guān)規定。

股轉公司根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引(試行)》第45條，對民生證券采取要求提交書(shū)面承諾的自律監管措施。此條規定被行業(yè)人士稱(chēng)作懸在主辦券商頭上的“達摩克利斯之劍”。

今年共44家券商受罰

市場(chǎng)人士普遍預計，到今年年底，新三板掛牌公司數量有望突破1萬(wàn)家。同時(shí)，針對新三板市場(chǎng)參與主體的監管日趨嚴格，強監管會(huì )成為常態(tài)。

監管高壓之下，多家券商因新三板業(yè)務(wù)違規而頻繁領(lǐng)罰。據記者統計，今年以來(lái)，共有44家券商被股轉公司先后采取監管措施，合計被采取監管措施次數達到58次。

這個(gè)數字已遠超去年全年。2015年，被股轉公司采取監管措施的主辦券商共計31家，合計被罰36次。“在事前審查時(shí)未能發(fā)現掛牌公司年報存在重大遺漏”的現象最為嚴重。

值得一提的是，今年以來(lái)，領(lǐng)到股轉公司兩張以上罰單的券商共有9家，除了湘財證券、英大證券、東莞證券等中小券商，還包括國泰君安、申萬(wàn)宏源證券等新三板業(yè)務(wù)占比位居行業(yè)前列的大型券商。

從股轉系統開(kāi)出的罰單內容看，今年因“未持續督導掛牌企業(yè)的信披違規問(wèn)題、為不合格投資者開(kāi)立賬戶(hù)、盡職調查不徹底及做市業(yè)務(wù)不規范”等違規行為被處罰的券商數量居多，尤其在合格投資者適當性問(wèn)題上，受罰的券商數量陡然增加。