近日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) (簡(jiǎn)稱：股轉(zhuǎn)系統(tǒng))又對(duì)2家公司開出了紀(jì)律處分罰單，這次被處罰的對(duì)象是浙江晨龍鋸床股份有限公司 (簡(jiǎn)稱 “晨龍鋸床”，證券代碼831160)和浙江思考投資管理股份有限公司 (簡(jiǎn)稱 “思考投資”，證券代碼831896)。 《金融投資報(bào)》記者注意到，這是今年以來，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)第四次發(fā)出紀(jì)律處分的通告。其中僅11月就發(fā)生了2起，說明監(jiān)管的力度在不斷加強(qiáng)。

2公司因資金占用受罰

公告指出，晨龍鋸床2015年存在以下違規(guī)行為：實(shí)際控制人資金占用情況信息披露不真實(shí)不及時(shí)，公司未采取有效措施防范實(shí)際控制人多次、大額資金占用。因此全國股份系統(tǒng)決定對(duì)晨龍鋸床及其董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人丁澤林實(shí)施了公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對(duì)董事會(huì)秘書周杰實(shí)施了通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

而主辦券商財(cái)通證券，在事前審核晨龍鋸床2015年半年報(bào)的過程中，未能勤勉盡責(zé)，進(jìn)行有效事前審查，未能發(fā)現(xiàn)該半年報(bào)存在披露不真實(shí)的情況。因此，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對(duì)主辦券商財(cái)通證券采取約見談話的自律監(jiān)管措施。《金融投資報(bào)》記者注意到，思考投資存在的違規(guī)行為更多。首先，公司關(guān)聯(lián)交易未履行股東大會(huì)審議程序。其次，信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不及時(shí)、不完整。實(shí)際控制人資金占用情況信息披露不真實(shí)、不及時(shí)，關(guān)聯(lián)交易信息披露不完整，股東大會(huì)參會(huì)人數(shù)信息披露不準(zhǔn)確；此外，公司未采取有效措施防范實(shí)際控制人資金占用。

根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)思考投資及其董事長(zhǎng)錢湘英、董事會(huì)秘書徐銘崎實(shí)施了通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，對(duì)實(shí)際控制人岳志斌實(shí)施了公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

主辦券商財(cái)通證券未能對(duì)思考投資披露的公告進(jìn)行有效事前審查，未能督導(dǎo)思考投資誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)和完善公司治理，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)其采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

券商成為監(jiān)管重點(diǎn)地帶

《金融投資報(bào)》記者注意到，今年以來，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共發(fā)出4次紀(jì)律處分通告。

第一次是在年初，針對(duì)的是國泰君安2014年12月31日對(duì)16只股票的大量拋售行為。公告稱，12月31日14:50分，為執(zhí)行本部門“賣出做市股票、減少做市業(yè)務(wù)當(dāng)年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業(yè)務(wù)部對(duì)圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯(lián)科技、搜才人力、智通建設(shè)、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線等16只股票以明顯低于最近成交價(jià)的價(jià)格進(jìn)行賣出申報(bào)，造成上述股票尾盤價(jià)格大幅波動(dòng)。上述行為嚴(yán)重影響了多只股票的正常轉(zhuǎn)讓價(jià)格，擾亂了正常市場(chǎng)秩序，市場(chǎng)影響惡劣。因此，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定給予國泰君安證券股份有限公司公開譴責(zé)，給予做市業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人王仕宏公開譴責(zé)，給予場(chǎng)外市場(chǎng)部總經(jīng)理陳揚(yáng)和交易總監(jiān)李仲凱通報(bào)批評(píng)。

第二次是在6月份，上海宇昂新材料科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱“宇昂科技”，證券代碼430179)因2015年對(duì)外投資未履行董事會(huì)、股東大會(huì)的審議程序以及信息披露違規(guī)，所以全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)宇昂科技，及其董事長(zhǎng)王宇、董事兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人劉振璐給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，并將上述懲戒，計(jì)入誠信檔案。

第三次是對(duì)三家券商——中銀國際證券、宏信證券、財(cái)富證券。這3家券商因未嚴(yán)格執(zhí)行合格投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)以及未如實(shí)上報(bào)違規(guī)開戶情況，分別給處于公開譴責(zé)和通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。