近日，全國股轉公司發(fā)布了11月的主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果，共有97家主辦券商參評。滿(mǎn)分券商家數較10月下降近半，同時(shí)負面行為數量有所回升。

根據評價(jià)結果，11月券商負面行為記錄共306條，涉及75家券商，其中負面行為記錄在5條以上的主辦券商有17家，占比高于10月的兩倍。記者發(fā)現，11月超過(guò)一半的負面行為出現在掛牌后督導，其中“股票發(fā)行備案申請收到全國股轉公司的反饋問(wèn)題清單”的負面行為多達117條。

關(guān)于股票發(fā)行備案，股轉公司反饋的問(wèn)題主要集中在中介機構未就是否存在募集資金專(zhuān)戶(hù)存放與管理情況等情形發(fā)表明確意見(jiàn)，未詳細披露募集資金的用途并進(jìn)行必要性和可行性分析，未充分披露投資者適當性認定依據等方面。

據記者不完全統計，11月共有包括中加飛機(835042.OC)、客如云(835268.OC)在內的5家企業(yè)因提前使用募集資金被監管層處罰。

中加飛機自2015年12月掛牌新三板起，總共完成三次定增，募集資金總額達1687萬(wàn)元，根據公告，中加飛機募集資金的原本用途是用來(lái)補充流動(dòng)資金、進(jìn)行軍機維修。不過(guò)，今年7月，中加飛機主辦券商太平洋證券發(fā)布風(fēng)險提示公告，公司將1427萬(wàn)元募集資金用于償還銀行短期借款和支付募集資金的承銷(xiāo)服務(wù)費用。11月，中加飛機因提前使用募集資金，且無(wú)力歸還資金被股轉出具警示函。

監管者還發(fā)現，去年太礦電氣(832347.OC)在首次募集資金7050萬(wàn)元到賬后的兩個(gè)月時(shí)間內，累計提前使用募集資金近2000萬(wàn)元，而且公司兩次變更募集資金用途均未及時(shí)披露。今年11月，公司被山西證監局出具監管關(guān)注函。

11月新三板券商成績(jì)單顯示，主辦券商出現低級錯誤的頻率仍然較高。在推薦掛牌方面的負面行為高達85條，遠多于10月的37條。其中BPM報送申請掛牌材料被駁回、錯傳漏傳文件和披露文件存在財務(wù)數據、單位錯誤等情形依然突出。

此外，交易管理類(lèi)依舊是主辦券商負面行為的傳統高發(fā)地。評價(jià)結果顯示，主辦券商開(kāi)盤(pán)未對做市股票報價(jià)的負面行為有13次，前次做市申報撤銷(xiāo)或其申報數量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價(jià)的負面行為達12次。

有券商做市業(yè)務(wù)人士告訴記者，在行情低迷，投資者數量有限的環(huán)境下，有的做市商采取消極報價(jià)的態(tài)度，有多少賣(mài)多少，直到賣(mài)完為止。

在上月評價(jià)中獲得滿(mǎn)分的券商為中信證券(600030)、中泰證券、大通證券等10家主辦券商，數量較10月19家滿(mǎn)分券商的數量有所下降。從4月到11月累積看，中泰證券、銀河證券和國泰君安證券累積評分排名前三。

同時(shí)，上月，中信建投、財富證券、國信證券(002736)等8家券商因為被股轉出具自律監管措施而遭到扣分。上月，因違規開(kāi)戶(hù)，股轉系統更是對宏信證券、財富證券、中銀國際等3家券商給予了公開(kāi)譴責、通報批評的紀律處分。

主辦券商質(zhì)量評價(jià)主要考核主辦券商掛牌業(yè)務(wù)、督導業(yè)務(wù)、交易管理和綜合管理四方面，從今年4月起開(kāi)始實(shí)行。根據評價(jià)辦法，主辦券商將被分為四檔，在制度上受到差異化對待。排名靠前的券商將在新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品的試點(diǎn)中享有優(yōu)先權，倒數十名的主辦券商并將需要提交書(shū)面說(shuō)明，并被通報到證監會(huì )。