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對(duì)外開放節(jié)奏不變 完善新三板市場(chǎng)分層

2017/02/27 11:58      朱寶琛 唐茗熙

原標(biāo)題:機(jī)構(gòu)監(jiān)管抓好三件事對(duì)外開放節(jié)奏不變 完善新三板市場(chǎng)分層

在2月26日國新辦舉行的新聞發(fā)布會(huì)上,證監(jiān)會(huì)三位副主席李超、方星海和趙爭平就市場(chǎng)關(guān)心的熱點(diǎn)問題進(jìn)行了回應(yīng)。

李超:部分機(jī)構(gòu)存在片面追求規(guī)模和短期效益現(xiàn)象

李超表示,總體看,證券和基金行業(yè)資本充足,防范風(fēng)險(xiǎn)以及資產(chǎn)管理的能力和水平都有了很大的提升。作為資本市場(chǎng)非常重要的中介機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu),近年來,證券、基金行業(yè)在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國家戰(zhàn)略、滿足居民財(cái)富管理需求等層面有了一些新的進(jìn)展。

“總體看,經(jīng)過不斷努力,證券基金行業(yè)取得了一些可喜的進(jìn)步。”李超介紹,一是公司治理結(jié)構(gòu)得到改善。經(jīng)過治理,這些年掏空證券公司,甚至大規(guī)模挪用客戶證券交易結(jié)算資金的現(xiàn)象已經(jīng)基本杜絕。二是行業(yè)勤勉盡責(zé)意識(shí)逐步提高。過去在業(yè)務(wù)開展過程中,造假甚至配合造假情況比較普遍,2016年這些情況有所改善,去年以來證券公司主動(dòng)督促一些有瑕疵、有問題的企業(yè)撤回IPO申請(qǐng)。三是合規(guī)風(fēng)控體系初步建立。四是對(duì)投資者的適當(dāng)性管理重視程度得到提高。

但他也指出,我國證券基金行業(yè)的發(fā)展水平、質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)金融、資本市場(chǎng)的發(fā)展不協(xié)調(diào),與國際同行相比差距明顯:一是行業(yè)的經(jīng)營理念還存在偏差,部分機(jī)構(gòu)存在片面追求規(guī)模、追求短期效益現(xiàn)象,但主業(yè)不強(qiáng)、不精。二是合規(guī)風(fēng)控的基礎(chǔ)不牢,有的還沒有達(dá)到全覆蓋,或者說風(fēng)控形同虛設(shè),近幾年“飛單”、內(nèi)幕交易、“老鼠倉”雖然大幅度減少,但仍然時(shí)有發(fā)生,嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)的形象和聲譽(yù)。三是勤勉盡責(zé)仍然不夠。對(duì)于基金公司來講,承擔(dān)的是為投資者管理資產(chǎn)、管理財(cái)富的責(zé)任,證券公司有一項(xiàng)很重要的任務(wù)就是為資本市場(chǎng)輸送質(zhì)優(yōu)的產(chǎn)品。這方面行業(yè)確實(shí)做得不夠好,沒有充分發(fā)揮好資本市場(chǎng)“守門人”和融資“鑒證人”的作用。四是專業(yè)人才的質(zhì)量和數(shù)量方面也有差距,特別是目前還沒有具備國際影響力、一流的投資銀行和資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

他同時(shí)透露,2017年證監(jiān)會(huì)在機(jī)構(gòu)監(jiān)管方面要著力抓好的事情包括:一是全面落實(shí)合規(guī)風(fēng)控的要求,練好內(nèi)功、打好基礎(chǔ);二是以規(guī)范投行類業(yè)務(wù)為抓手,全面落實(shí)承銷保薦責(zé)任,防止病從口入,提升中介機(jī)構(gòu)自身質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量,切實(shí)服務(wù)好實(shí)體經(jīng)濟(jì);三是不斷豐富金融產(chǎn)品,更好服務(wù)廣大居民財(cái)富管理。

與此同時(shí),證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)支持和鼓勵(lì)那些經(jīng)營比較規(guī)范、能力比較突出、內(nèi)控比較有力的行業(yè)機(jī)構(gòu),支持和鼓勵(lì)他們打造功能齊備,具有核心競爭力,甚至具有國際競爭力的一流投資銀行和資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

方星海:資本市場(chǎng)改革開放節(jié)奏不會(huì)變

“A股納入MSCI指數(shù)這個(gè)事,我們一直是樂見其成,是歡迎的。”方星海表說,任何一個(gè)新興市場(chǎng)的股票指數(shù),假如說沒有中國的股票在里面,這個(gè)股指是非常不完整的。

他同時(shí)指出,A股是否納入MSCI指數(shù),決定權(quán)首先在MSCI,這是MSCI的一個(gè)商業(yè)決策。至于今年能不能納入,我們無法判斷。“不管它是不是納入,中國股票市場(chǎng)甚至包括我們整個(gè)資本市場(chǎng)沿著市場(chǎng)化、法治化、國際化的改革方向是不會(huì)改變的,改革開放的節(jié)奏也不會(huì)因?yàn)镸SCI是否納入A股指數(shù)而改變。”

他同時(shí)指出,現(xiàn)行的上市公司停牌制度相對(duì)來說還是不夠規(guī)范,因此,對(duì)這個(gè)問題要予以關(guān)注,并且應(yīng)該予以解決。

談及國際板問題,方星海稱“在繼續(xù)予以研究”,但這里有一些技術(shù)性的障礙,比如會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。“如果要推出國際板,相關(guān)的制度規(guī)則要做一些調(diào)整。總而言之,這件事情一直在研究,沒有一個(gè)時(shí)間表。”

對(duì)于中國資本市場(chǎng)的對(duì)外開放問題,方星海表示,根據(jù)黨中央和國務(wù)院的部署,證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)備在境外機(jī)構(gòu)以合資方式參與中國的證券期貨市場(chǎng)方面采取一些措施,包括逐步提高境外投資者持有境內(nèi)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的股比上限,目的是使國內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)發(fā)展得更好。

除了自主開放以外,中國資本市場(chǎng)的對(duì)外開放的一個(gè)原則,就是在雙邊或多邊國際協(xié)議的框架下,推進(jìn)雙向?qū)Φ乳_放,這方面一直在推進(jìn)。證監(jiān)會(huì)非常愿意在國際協(xié)議框架下推進(jìn)雙向?qū)Φ乳_放,也愿意在這樣的框架下進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放。

此外,方星海還就期貨市場(chǎng)發(fā)展作出回應(yīng)。他說,證監(jiān)會(huì)秉持維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定,著力推動(dòng)期貨市場(chǎng)為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)、為產(chǎn)業(yè)客戶服務(wù),發(fā)揮期貨市場(chǎng)真正的兩項(xiàng)功能,一是價(jià)格發(fā)現(xiàn),二是有助于產(chǎn)業(yè)客戶防范風(fēng)險(xiǎn)。“總體理念就是市場(chǎng)不需要虛高的交易量,要發(fā)揮期貨市場(chǎng)本來的功能,不忘初心。”

他同時(shí)表示,今年計(jì)劃推一些新的品種,比如農(nóng)產(chǎn)品的期權(quán)交易,同時(shí),還正在進(jìn)一步推進(jìn)原油期貨的準(zhǔn)備工作,爭取盡快推出。在交易監(jiān)管方面,要在定價(jià)功能發(fā)揮上予以重視,并推出更多措施,比如引進(jìn)更多的產(chǎn)業(yè)客戶,使得定價(jià)的質(zhì)量更高。同時(shí),也會(huì)推進(jìn)期貨市場(chǎng)國際化,引進(jìn)境外的一些產(chǎn)業(yè)客戶參與國內(nèi)期貨市場(chǎng)交易。

趙爭平:讓新三板實(shí)現(xiàn)質(zhì)的提升

趙爭平表示,大量的中小微企業(yè)登陸資本市場(chǎng),改善了融資結(jié)構(gòu),提升了品牌價(jià)值,特別是引領(lǐng)和帶動(dòng)了社會(huì)資本對(duì)初創(chuàng)型企業(yè)的投資。目前新三板掛牌企業(yè)股權(quán)融資已經(jīng)累計(jì)達(dá)到2900多億元,為緩解中小微企業(yè)融資難、融資貴提供了實(shí)實(shí)在在的支持?,F(xiàn)在新三板市場(chǎng)已經(jīng)是多層次資本市場(chǎng)體系的一個(gè)重要組成部分,未來新三板市場(chǎng)對(duì)支持創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)的發(fā)展還有巨大的潛力。

他透露,新三板改革是今年建設(shè)多層次資本市場(chǎng)的一項(xiàng)重要任務(wù),既要有效監(jiān)管、守住底線,更要因勢(shì)利導(dǎo)、積極作為,把融資、交易這些核心功能進(jìn)一步提升,要讓新三板在量的積累的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)一個(gè)大的質(zhì)的提升。而改革的重點(diǎn)就是完善市場(chǎng)分層,通過分層管理,把發(fā)行、交易、投資者準(zhǔn)入和監(jiān)管等多方面的改革串起來,為眾多的掛牌企業(yè)提供差異化的制度供給,把市場(chǎng)的積極效用進(jìn)一步釋放出來。重點(diǎn)去支持創(chuàng)新能力強(qiáng)、誠實(shí)守信、運(yùn)作規(guī)范、前景廣闊的中小微企業(yè)加快發(fā)展。

談及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)建設(shè),趙爭平說,由于區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是扎根并服務(wù)于本地的中小微企業(yè),服務(wù)面廣、普惠性強(qiáng),如果辦好了,可以開辟一片直接融資的新天地。他透露,證監(jiān)會(huì)下一步主要做好三個(gè)方面的工作:一是制定并出臺(tái)統(tǒng)一的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)和監(jiān)管規(guī)則,目前正在征求意見過程中。二是要加強(qiáng)對(duì)省級(jí)政府監(jiān)管工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和服務(wù)。三是要對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)營情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,對(duì)有可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。對(duì)違法違規(guī)行為,證監(jiān)會(huì)將會(huì)同地方政府和有關(guān)部門堅(jiān)決查處。

另外,證監(jiān)會(huì)也會(huì)采取多方面的措施去支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng),包括要研究完善新三板市場(chǎng)和區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的合作對(duì)接機(jī)制,要支持證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)積極參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

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