挖貝網(wǎng)訊 3月2日消息，新三板第三大主辦券商也有犯錯的時(shí)候，昨日股轉系統發(fā)布監管公告，中泰證券在推薦宏力能源（832556）和亞錦科技（現證券簡(jiǎn)稱(chēng)： 830806）掛牌過(guò)程中違規，被采取責令改正的自律監管措施。

據挖貝網(wǎng)了解，中泰證券在推薦宏力能源掛牌時(shí)，通過(guò)全資子公司魯證創(chuàng )投以發(fā)起人股東身份間接持有宏力能源7.19%的股份。此前，中泰證券與魯證創(chuàng )投簽訂《股權轉讓協(xié)議》，約定受讓270萬(wàn)股用于做市。2015年7月，中泰證券通過(guò)定增獲宏力能源150萬(wàn)股，并后續提供做市報價(jià)服務(wù)。直至2016年7月檢查組入場(chǎng)，中泰證券與魯證創(chuàng )投未按約定轉讓股份，后者仍持有宏力能源7.19%的股份。

另外，宏力能源盡職調查工作底稿存在工資明細表缺失；僅有股東會(huì )、董事會(huì )決議，缺少三會(huì )會(huì )議記錄；壞賬準備政策與《公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)》中披露的實(shí)際計提比例披露不一致的問(wèn)題。亞錦科技盡職調查工作底稿存在付款測試樣本混到收款測試樣本；固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)表中記錄了賬面數量，未記錄盤(pán)點(diǎn)數量的問(wèn)題。

鑒于上述違規事實(shí)和情節，股轉對中泰證券采取責令改正的自律監管措施。

挖貝新三板研究院數據顯示，目前，中泰證券在新三板推薦掛牌家數491家，在新三板93家主辦券商中排名第三位；為287家掛牌企業(yè)提供做市服務(wù)，做市數量與興業(yè)證券并列第二位。