原標題:轄區新三板公司監管新規出臺 依法從嚴全面履行監管職責
導讀:北京轄區掛牌公司總數已近1600家
近期,北京證監局對轄區新三板公司監管新規出臺。
為落實(shí)中央經(jīng)濟工作會(huì )議確定的穩中求進(jìn)工作總基調和全國證券期貨監管工作會(huì )議精神,依法從嚴全面履行監管職責,防范金融風(fēng)險,促進(jìn)新三板市場(chǎng)的健康發(fā)展,北京證監局日前向轄區掛牌公司下發(fā)《關(guān)于加強北京轄區股轉系統掛牌公司2017年度監管工作的通知》,對轄區掛牌公司提出監管要求。
《通知》對掛牌公司提出了防范金融風(fēng)險、適應監管新形勢、合法規范運營(yíng)的總體要求。掛牌公司具體應做到:增強市場(chǎng)主體責任意識,防范化解風(fēng)險;自覺(jué)履行公眾公司法定義務(wù),提高信息披露質(zhì)量;健全公司治理機制,提升規范運作水平;嚴守監管紅線(xiàn),杜絕違法違規行為;加強資本市場(chǎng)法律法規學(xué)習,提高盡職履責能力;主動(dòng)配合券商督導,落實(shí)重大事項報告制度。
《通知》指出,北京證監局2017年將繼續篩查北京轄區可能發(fā)生的個(gè)體風(fēng)險及區域性風(fēng)險,以問(wèn)題和風(fēng)險為導向開(kāi)展現場(chǎng)檢查,打擊資金占用、信息披露違法等行為;加強對掛牌公司監管培訓,力爭實(shí)現“監管第一課”全覆蓋;督促主辦券商提升執業(yè)質(zhì)量和服務(wù)水平,促進(jìn)轄區掛牌公司規范發(fā)展,與轄區掛牌公司、中介機構共同維護新三板市場(chǎng)的健康穩定發(fā)展。
截至目前,北京轄區掛牌公司總數已近1600家,在數量、質(zhì)量、規模上均居全國前列。近年來(lái),北京證監局積極貫徹依法從嚴全面的監管理念,結合創(chuàng )新型、創(chuàng )業(yè)型、成長(cháng)型中小微企業(yè)特點(diǎn)和轄區實(shí)際,以問(wèn)題和風(fēng)險為導向,以主辦券商等中介機構為抓手,以分層分類(lèi)監管為手段,以信息披露為重點(diǎn),不斷強化新三板掛牌公司日常監管。同時(shí),北京證監局加大對掛牌公司的培訓力度,持續推進(jìn)“監管第一課”培訓工作,寓服務(wù)于監管,以規范促發(fā)展。目前已完成對轄區375家掛牌公司的董事長(cháng)、總經(jīng)理、財務(wù)總監和董事會(huì )秘書(shū)等高級管理人員的培訓,培訓人數達1180人,預計將于2017年年底前完成1200余家存量公司和新增掛牌公司約6000人的培訓工作。
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