原標題：轄區新三板公司監管新規出臺 依法從嚴全面履行監管職責

導讀：北京轄區掛牌公司總數已近1600家

近期，北京證監局對轄區新三板公司監管新規出臺。

為落實(shí)中央經(jīng)濟工作會(huì )議確定的穩中求進(jìn)工作總基調和全國證券期貨監管工作會(huì )議精神，依法從嚴全面履行監管職責，防范金融風(fēng)險，促進(jìn)新三板市場(chǎng)的健康發(fā)展，北京證監局日前向轄區掛牌公司下發(fā)《關(guān)于加強北京轄區股轉系統掛牌公司2017年度監管工作的通知》，對轄區掛牌公司提出監管要求。

《通知》對掛牌公司提出了防范金融風(fēng)險、適應監管新形勢、合法規范運營(yíng)的總體要求。掛牌公司具體應做到：增強市場(chǎng)主體責任意識，防范化解風(fēng)險；自覺(jué)履行公眾公司法定義務(wù)，提高信息披露質(zhì)量；健全公司治理機制，提升規范運作水平；嚴守監管紅線(xiàn)，杜絕違法違規行為；加強資本市場(chǎng)法律法規學(xué)習，提高盡職履責能力；主動(dòng)配合券商督導，落實(shí)重大事項報告制度。

《通知》指出，北京證監局2017年將繼續篩查北京轄區可能發(fā)生的個(gè)體風(fēng)險及區域性風(fēng)險，以問(wèn)題和風(fēng)險為導向開(kāi)展現場(chǎng)檢查，打擊資金占用、信息披露違法等行為；加強對掛牌公司監管培訓，力爭實(shí)現“監管第一課”全覆蓋；督促主辦券商提升執業(yè)質(zhì)量和服務(wù)水平，促進(jìn)轄區掛牌公司規范發(fā)展，與轄區掛牌公司、中介機構共同維護新三板市場(chǎng)的健康穩定發(fā)展。

截至目前，北京轄區掛牌公司總數已近1600家，在數量、質(zhì)量、規模上均居全國前列。近年來(lái)，北京證監局積極貫徹依法從嚴全面的監管理念，結合創(chuàng )新型、創(chuàng )業(yè)型、成長(cháng)型中小微企業(yè)特點(diǎn)和轄區實(shí)際，以問(wèn)題和風(fēng)險為導向，以主辦券商等中介機構為抓手，以分層分類(lèi)監管為手段，以信息披露為重點(diǎn)，不斷強化新三板掛牌公司日常監管。同時(shí)，北京證監局加大對掛牌公司的培訓力度，持續推進(jìn)“監管第一課”培訓工作，寓服務(wù)于監管，以規范促發(fā)展。目前已完成對轄區375家掛牌公司的董事長(cháng)、總經(jīng)理、財務(wù)總監和董事會(huì )秘書(shū)等高級管理人員的培訓，培訓人數達1180人，預計將于2017年年底前完成1200余家存量公司和新增掛牌公司約6000人的培訓工作。