4月17日晚間，深交所發(fā)布總經(jīng)理工作報告。其中在談及下一階段重點(diǎn)任務(wù)時(shí)表示，要加快創(chuàng )業(yè)板改革。推動(dòng)落實(shí)“十三五”規劃關(guān)于“深化創(chuàng )業(yè)板改革”的要求，努力增加創(chuàng )新企業(yè)供給，推動(dòng)新三板向創(chuàng )業(yè)板轉板試點(diǎn)，把創(chuàng )業(yè)板服務(wù)對象向產(chǎn)業(yè)前端推進(jìn)，向企業(yè)最需要資本市場(chǎng)支持的階段推進(jìn)。

　　附：深圳證券交易所總經(jīng)理工作報告(節選)

　　一、市場(chǎng)建設情況

1996年會(huì )員大會(huì )以來(lái)，在中國證監會(huì )的堅強領(lǐng)導下，深交所經(jīng)理層貫徹所黨委部署，執行理事會(huì )決策，接受監事會(huì )監督，認真履行市場(chǎng)運行和日常經(jīng)營(yíng)管理職責。全力以赴抓執行、抓落實(shí)，腳踏實(shí)地、開(kāi)拓進(jìn)取，市場(chǎng)改革發(fā)展各項工作不斷取得新成績(jì)。在這個(gè)過(guò)程中，全體會(huì )員給予我們極大的支持和幫助，與我們同堅守、共奮斗，打拼出了一條差異化的發(fā)展道路，為資本市場(chǎng)乃至經(jīng)濟社會(huì )全局做出了重要的貢獻。

(一)市場(chǎng)規模迅速擴大，整體實(shí)力大幅提升。1996年至今，深交所上市公司數量從237家增至1947家，股票總市值從4365億元增至23.6萬(wàn)億元，股票市場(chǎng)年度日均交易額從不足50億增加到3000億以上?；?、固定收益產(chǎn)品市場(chǎng)快速發(fā)展，基金掛牌總數523只，總市值1835億元；債券掛牌2887只，托管總面值1.34萬(wàn)億元。深交所市場(chǎng)融資功能顯著(zhù)增強，流動(dòng)性持續改善，吸引力和影響力不斷提升，多項指標位居世界前列。

(二)市場(chǎng)體系日益完善，基礎功能有效發(fā)揮。先后設立了中小企業(yè)板和創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)，多層次資本市場(chǎng)支持實(shí)體經(jīng)濟、優(yōu)化資源配置、引導要素流動(dòng)的功能持續完善。深市主板積極服務(wù)國企改革，通過(guò)并購重組、整體上市等方式，實(shí)現存量做優(yōu)做強。中小企業(yè)板覆蓋面廣，4成以上為細分行業(yè)龍頭，體現了我國深度參與國際分工的成果。創(chuàng )業(yè)板聚焦創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新，9成以上為高新技術(shù)企業(yè)，已成為科技創(chuàng )新企業(yè)的聚集地，有力支持了國家創(chuàng )新驅動(dòng)戰略。

(三)市場(chǎng)監管不斷強化，運行秩序得到改善。監管是深交所的旗幟。按照依法全面從嚴監管的要求，持續優(yōu)化完善業(yè)務(wù)規則，夯實(shí)一線(xiàn)監管的制度基礎，現有規則161件，涉及交易、會(huì )員、監管、產(chǎn)品等各個(gè)領(lǐng)域。建立了上市公司信息披露、二級市場(chǎng)交易、會(huì )員管理、風(fēng)險監測等聯(lián)動(dòng)監管機制，實(shí)時(shí)篩查異常交易，堅決處置違法違規行為，堅決維護市場(chǎng)秩序。

(四)市場(chǎng)服務(wù)體系健全，精準對接各方需求。服務(wù)是深交所的名片。通過(guò)強化與部委機關(guān)、地方政府、高新區的聯(lián)合培育，為市場(chǎng)參與者提供多平臺、多渠道、內容豐富的市場(chǎng)服務(wù)體系。與地方政府共建當地服務(wù)中心，為區域內企業(yè)就近提供專(zhuān)業(yè)化、差異化、精準化服務(wù)。持續加大投資者服務(wù)力度，建立集信息交流、股東投票、宣傳教育、分析研究、意見(jiàn)征集、咨詢(xún)反饋等“六位一體”的投資者服務(wù)平臺。

(五)市場(chǎng)基礎設施持續優(yōu)化，交易運行更加可靠。技術(shù)是深交所的生命線(xiàn)。我們始終堅持自主自立，安全可控，構建了支持多層次、多品種、跨市場(chǎng)的技術(shù)體系，擁有完整知識產(chǎn)權和所有源代碼。構建了完備的系統運維和管理體系，保持連續安全運行15年的世界記錄。還培養了一支堅強可靠的技術(shù)隊伍。

深交所各項事業(yè)發(fā)展的成績(jì)，是證監會(huì )黨委、所黨委、理事會(huì )正確領(lǐng)導的結果，是各會(huì )員單位大力支持的結果，是在監事會(huì )的鼎力支持下，歷任經(jīng)理班子辛勤努力和全所干部員工奮力拼搏的結果。在此，我代表經(jīng)理層，向各位領(lǐng)導、同仁表示衷心的感謝！

　　二、近幾年主要工作

近年來(lái)，我們以規范運營(yíng)為基礎，以重點(diǎn)項目為突破，全面推進(jìn)市場(chǎng)監管、穩定、發(fā)展各項工作。

　　(一)認真履行監管職責，全力維護市場(chǎng)穩健運行

一是完善業(yè)務(wù)規則。近3年，根據市場(chǎng)發(fā)展需要，開(kāi)展12次業(yè)務(wù)規則清理工作，動(dòng)態(tài)修訂完善規則111件，廢止89件。規則制定和修改都廣泛征求市場(chǎng)意見(jiàn)，尤其是中小投資者的意見(jiàn)，將市場(chǎng)各方訴求充分體現在監管規則中，著(zhù)力構建公開(kāi)透明、層次清晰、公平高效的業(yè)務(wù)規則體系。

二是改進(jìn)信息披露監管。率先推出上市公司信息披露直通車(chē)，除涉及業(yè)務(wù)操作指令外的公告均實(shí)現直通披露，信披監管重心從事前轉向事中、事后。推進(jìn)分行業(yè)監管，率先實(shí)施行業(yè)信息披露指引，提高信息披露有效性和針對性。依法依規妥善應對市場(chǎng)熱點(diǎn)事件，及時(shí)通過(guò)問(wèn)詢(xún)等方式，督促相關(guān)主體充分披露信息，維護市場(chǎng)透明。

三是強化異常交易行為監控。圍繞“重點(diǎn)賬戶(hù)、重點(diǎn)行為、重點(diǎn)股票、重點(diǎn)時(shí)段”四個(gè)關(guān)鍵因素，強化預警監測。對于異常交易行為，果斷出手，堅決打擊，及時(shí)扼制各類(lèi)違法違規“苗頭”行為。及時(shí)上報交易違法違規線(xiàn)索，配合證監會(huì )和公安機關(guān)查處多起市場(chǎng)重大違法典型案件。

四是嚴守風(fēng)險底線(xiàn)。建立涵蓋技術(shù)、業(yè)務(wù)、市場(chǎng)、保障等4大類(lèi)共30項的風(fēng)險應急體系，動(dòng)態(tài)開(kāi)展風(fēng)險評估，不斷完善應急流程，定期開(kāi)展壓力測試和演練，有效提高應急處理能力。穩妥處置了公司退市、分級基金下折、極端天氣等風(fēng)險事件，牢牢守住不發(fā)生系統性風(fēng)險的底線(xiàn)。

　　(二)積極推進(jìn)市場(chǎng)改革發(fā)展，實(shí)現多項重大突破

一是對外開(kāi)放取得新成果。2016年12月5日，深港通正式啟動(dòng)。深港通標的范圍更廣，總額度限制取消，充分展現了我國資本市場(chǎng)對外開(kāi)放的信心和決心。目前，深港通運行平穩、業(yè)務(wù)運作有序、跨境合作順暢，各項指標正常。2016年12月，深交所與上交所、中金所等組成的聯(lián)合體，成功競得巴基斯坦交易所部分股權，這是我國交易所“走出去”的重大舉措，是資本市場(chǎng)落實(shí)“一帶一路”國家戰略和中巴經(jīng)濟走廊建設的重大突破。

二是系統建設達到新高度。2016年6月6日，深交所自主研發(fā)的第五代交易系統正式上線(xiàn)，目前運行良好。新系統前端風(fēng)險控制能力顯著(zhù)增強，采用開(kāi)源技術(shù)模式，為市場(chǎng)參與者提供多樣化接入方式，應用更加便捷高效。新系統采用首筆委托同時(shí)到達技術(shù)，使投資者交易機會(huì )更加公平。第五代交易系統多項指標世界領(lǐng)先，可以滿(mǎn)足未來(lái)10到15年的發(fā)展需求，標志著(zhù)我國證券市場(chǎng)核心技術(shù)進(jìn)入世界一流行列。

三是市場(chǎng)產(chǎn)品有新發(fā)展。全力建設“基金超市”，不斷增加產(chǎn)品供給，優(yōu)化交易機制。先后實(shí)施跨境產(chǎn)品日內回轉交易，開(kāi)通跨市場(chǎng)ETF場(chǎng)內申購贖回，建立覆蓋ETF、LOF、分級基金和封閉式基金的一站式交易平臺。積極發(fā)展債券市場(chǎng)，推出公司債、可轉債、可交換債等產(chǎn)品，多渠道幫助企業(yè)解決融資難融資貴的問(wèn)題。大力推進(jìn)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，推出保障房、清潔能源等產(chǎn)品，定向支持民生環(huán)保等事業(yè)。創(chuàng )新設計各類(lèi)資產(chǎn)支持專(zhuān)項計劃，拓展中小微企業(yè)融資服務(wù)。

四是市場(chǎng)服務(wù)有新提升。聯(lián)合國家科技部門(mén)，實(shí)施“科技金融路線(xiàn)圖計劃”，利用多層次資本市場(chǎng)平臺優(yōu)勢，為科技型小微企業(yè)提供“線(xiàn)上+線(xiàn)下”精準投融資對接服務(wù)，打造公益性、開(kāi)放性的“中國高新區科技金融服務(wù)信息平臺”。目前，已覆蓋全國25個(gè)省市的65個(gè)國家級高新區，23個(gè)區域性股權市場(chǎng)，聚集了數千家投資機構。這一網(wǎng)絡(luò )還在不斷拓展，參與機構和活動(dòng)度不斷增加，為全國各地的雙創(chuàng )活動(dòng)和創(chuàng )新服務(wù)機構提供了很好的支持。

　　(三)加強內部管理，提升日常運營(yíng)效能

一是完善組織架構和決策機制。本所現有28個(gè)直屬部室，5家下屬機構，參股12家境內機構和1家境外交易所。不斷改進(jìn)對下屬公司的管控，推動(dòng)交易所集團化發(fā)展、一體化運作。完善議事決策機制，堅持重大事項依法決策、集體決策、民主決策、科學(xué)決策。健全督辦機制，確保全所各項工作有序推進(jìn)。

二是加強隊伍建設。本所現有員工701人，其中，碩士及以上學(xué)位人員占比超過(guò)77%，培養了一支素質(zhì)高、想干事、能干事的專(zhuān)業(yè)人才隊伍。建立競聘上崗與后備選拔相結合的選任機制，實(shí)施以專(zhuān)業(yè)職務(wù)為基礎的職級管理體系。創(chuàng )造條件促進(jìn)人才交流，有計劃選派優(yōu)秀員工赴定點(diǎn)幫扶單位、地方政府任職、掛職，為員工干事創(chuàng )業(yè)提供寬廣的舞臺。

三是嚴格財務(wù)管理。堅持按財經(jīng)紀律辦事，持續完善財務(wù)管理制度，優(yōu)化費用管理、財務(wù)審批、資金管理，提高財務(wù)管理的規范性、科學(xué)性。實(shí)行全面預算管理制度，全部支出納入年度預算管理。嚴格執行內部審計制度，加強財務(wù)監督制約，防范財務(wù)風(fēng)險。

整體而言，深交所各項事業(yè)發(fā)展比較順利，會(huì )黨委、所黨委和理事會(huì )決策部署都得到了較好的落實(shí)。但我們也深刻認識到，我們的工作與實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展需要，與會(huì )黨委、所黨委和全體會(huì )員的要求還有差距，在一線(xiàn)監管、市場(chǎng)服務(wù)、投資者保護等方面還存在很多不足，需要在今后的工作中持續改進(jìn)。

　　三、下一階段重點(diǎn)任務(wù)

多年的市場(chǎng)建設經(jīng)驗告訴我們，深交所改革發(fā)展各項工作必須根植于實(shí)體經(jīng)濟，服務(wù)國家戰略大局，立足國情市情，堅持穩中求進(jìn)。面對經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)和供給側結構性改革新任務(wù)，我們一定努力把握機遇，勇于擔當，堅持市場(chǎng)化、法治化、國際化發(fā)展方向，履行好一線(xiàn)監管職責，維護好市場(chǎng)秩序，努力實(shí)現監管、發(fā)展、服務(wù)、技術(shù)和管理的全面提升，進(jìn)一步增強深交所核心競爭力和國際影響力。

(一)力爭監管領(lǐng)先。我們將深入落實(shí)依法全面從嚴監管，筑牢市場(chǎng)第一道防線(xiàn)。一是推行“以監管會(huì )員為中心”的交易行為監管模式。通過(guò)制度建設、業(yè)務(wù)督導、現場(chǎng)檢查等措施，強化會(huì )員對客戶(hù)交易行為的管理責任，充分發(fā)揮會(huì )員在維護市場(chǎng)秩序中的作用。二是建立現場(chǎng)檢查機制。組建專(zhuān)門(mén)檢查隊伍，通過(guò)專(zhuān)項檢查等方式，著(zhù)力解決一線(xiàn)監管中的突出問(wèn)題。三是提高上市公司監管效能。以提高透明度為中心，拓寬行業(yè)信息披露指引覆蓋面，深入推進(jìn)分類(lèi)監管，堅決整治高送轉配合減持、“忽悠式”重組等市場(chǎng)亂象。四是推進(jìn)科技監管、智能監管。充分運用大數據與現代信息技術(shù)，推進(jìn)新一代監察系統、新一代信息平臺建設，健全市場(chǎng)交易動(dòng)態(tài)監控指標體系，逐步實(shí)現用現代技術(shù)管理現代市場(chǎng)，補齊監管技術(shù)短板。

(二)力爭發(fā)展領(lǐng)先。以多層次市場(chǎng)體系建設為主線(xiàn)，以發(fā)展創(chuàng )業(yè)板為重點(diǎn)，圍繞市場(chǎng)產(chǎn)品體系建設，積極推動(dòng)市場(chǎng)改革取得突破，努力將深交所打造成創(chuàng )新資本形成中心。一是加快創(chuàng )業(yè)板改革。推動(dòng)落實(shí)“十三五”規劃關(guān)于“深化創(chuàng )業(yè)板改革”的要求，努力增加創(chuàng )新企業(yè)供給，推動(dòng)新三板向創(chuàng )業(yè)板轉板試點(diǎn)，把創(chuàng )業(yè)板服務(wù)對象向產(chǎn)業(yè)前端推進(jìn)，向企業(yè)最需要資本市場(chǎng)支持的階段推進(jìn)。二是發(fā)展壯大中小企業(yè)板，激發(fā)主板新動(dòng)能。進(jìn)一步支持中小金融企業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)發(fā)行上市，全面提升中小企業(yè)板服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的能力。積極服務(wù)國企改革，支持傳統產(chǎn)業(yè)加快結構調整，打造深市主板市場(chǎng)化藍籌聚集地。三是積極發(fā)展固定收益和基金產(chǎn)品市場(chǎng)。做大做強核心ETF產(chǎn)品，穩妥推進(jìn)PPP、綠色債、雙創(chuàng )債以及債市雙向開(kāi)放，引導資金流向創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)實(shí)體。四是穩妥推進(jìn)衍生品市場(chǎng)建設。推動(dòng)深市股票ETF期權試點(diǎn)平穩啟動(dòng)，在做好風(fēng)險管控的前提下，逐步探索建設適應深市特點(diǎn)的衍生品市場(chǎng)。

(三)力爭服務(wù)領(lǐng)先。充分發(fā)揚深交所注重服務(wù)的優(yōu)良傳統，推動(dòng)市場(chǎng)服務(wù)模式轉型升級，建立更加貼合實(shí)體經(jīng)濟需要，更好支持創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的服務(wù)體系。一是提升科技金融服務(wù)手段。深化“高新區科技金融信息平臺”功能，啟動(dòng)“區域性市場(chǎng)服務(wù)平臺”建設，形成覆蓋全國高新區和區域性市場(chǎng)的兩張網(wǎng)絡(luò )，為精準服務(wù)、高效服務(wù)、全面服務(wù)提供新的抓手。二是拓展跨境服務(wù)。發(fā)揮深交所市場(chǎng)體系、區位和技術(shù)優(yōu)勢，對接“一帶一路”國家戰略，為企業(yè)走出去提供更加有效的服務(wù)工具。加強與境外交易所合作，推動(dòng)更大范圍、更深層次的互聯(lián)互通。三是加大投資者服務(wù)力度。以維護投資者，特別是中小投資者的合法權益為核心，持續優(yōu)化“六位一體”服務(wù)平臺，創(chuàng )新投資者服務(wù)和教育機制，打造深交所公共服務(wù)新優(yōu)勢。

(四)力爭技術(shù)領(lǐng)先。面對大數據、云計算、區塊鏈、人工智能等科技浪潮，我們將積極布局、主動(dòng)作為。一是保持技術(shù)優(yōu)勢。密切跟蹤境外市場(chǎng)最新實(shí)踐，對前沿科技進(jìn)行深入研究，加大投入、加快落地，將先進(jìn)技術(shù)融入到現有技術(shù)框架和應用體系，全面提升技術(shù)引領(lǐng)能力。二是打通技術(shù)和監管。推動(dòng)建立以服務(wù)監管為目標的技術(shù)體系，運用最新技術(shù)手段，解決監管面臨的實(shí)際問(wèn)題，有序推動(dòng)重點(diǎn)監管系統落地。三是推進(jìn)基礎設施建設。盡快啟動(dòng)南方中心二期建設和濱海數據中心升級改造，為建設安全、先進(jìn)、高效的技術(shù)體系提供支撐。

　(五)力爭管理領(lǐng)先。始終堅持依法治所、從嚴治所，力爭在內部規范管理上立標桿、做表率。一是講政治、顧大局。強化“四個(gè)意識”，特別是核心意識和看齊意識，堅定不移地維護黨中央權威，堅決貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)的方針政策，堅決落實(shí)會(huì )黨委、所黨委的決策部署，確保黨對交易所事業(yè)的絕對領(lǐng)導。二是加強執行力建設。完善督辦和考核制度，確保理事會(huì )決策事項有效落地，尊重支持監事會(huì )發(fā)揮監督作用，積極為各專(zhuān)門(mén)委員會(huì )工作創(chuàng )造良好條件。三是實(shí)施人才強所戰略。探索多渠道選人用人機制，優(yōu)化人才成長(cháng)培養制度，建立優(yōu)秀人才快速成長(cháng)機制和專(zhuān)業(yè)技術(shù)高管序列，為交易所事業(yè)發(fā)展提供強有力的人才保障。四是抓好權力監督與制約。加強對重點(diǎn)領(lǐng)域、重要部門(mén)、關(guān)鍵崗位的日常監督和管控，建立常態(tài)化問(wèn)責機制，形成有效的權力制約機制和廉政風(fēng)險防控體系。

各位代表，交易所不僅是交易場(chǎng)所的簡(jiǎn)稱(chēng)，更是“交易而退，各得其所”的縮寫(xiě)。市場(chǎng)各方“各得其所”是立市之本、興市之基，是我們與廣大會(huì )員的共同責任、共同堅守。深交所將深入貫徹習近平總書(shū)記治國理政新理念新思想新戰略，與廣大會(huì )員一道，勇于擔當、實(shí)干苦干，努力開(kāi)創(chuàng )共建共享的新局面，共同將深交所建設成為世界一流的現代化交易所，以?xún)?yōu)異成績(jì)迎接黨的十九大勝利召開(kāi)！