中國經(jīng)濟網(wǎng)編者按：招商證券4月28日公告稱(chēng)受到深圳監管局行政處罰，因未能盡職調查被暫停新開(kāi)立PB系統賬戶(hù)3個(gè)月。這已經(jīng)是招商證券在一個(gè)月內第三次被監管處罰，3月28日因其負責的兩家新三板公司信息披露違規，股轉系統對其進(jìn)行了監管談話(huà)和要求提交書(shū)面承諾。

在二級市場(chǎng)方面，招商證券H股于2016年10月上市，兩個(gè)月創(chuàng )下12.88港元的最高價(jià)后表現低迷，股價(jià)長(cháng)期在12港元發(fā)行價(jià)下方波動(dòng)。而A股市場(chǎng)上，自今年2月以來(lái)招商證券A股步步下滑，截止5月3日收盤(pán)報15.82元，與2015年創(chuàng )下的最高價(jià)40.00元相比，股價(jià)跌去近六成。

中國經(jīng)濟網(wǎng)聯(lián)系招商證券相關(guān)人員，但截至發(fā)稿時(shí)沒(méi)有得到回復。

深圳監管局暫停招商證券新開(kāi)立PB系統賬戶(hù)3個(gè)月

4月28日，招商證券公告，公司收到深圳監管局行政監管措施決定書(shū)([2017]16號)《深圳證監局關(guān)于對招商證券股份有限公司采取責令改正并暫停新開(kāi)立PB系統賬戶(hù)3個(gè)月措施的決定》。

深圳監管局于2月23日對招商證券的PB系統相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行了現場(chǎng)檢查。經(jīng)查，存在以下問(wèn)題，招商證券于2016年12月6日為深圳市廣眾盈資產(chǎn)管理有限公司開(kāi)立了證券賬戶(hù)，并于2017年1月4日開(kāi)立了PB系統賬戶(hù)。公司在為其開(kāi)立PB系統賬戶(hù)的盡職調查中，未能發(fā)現其曾開(kāi)展過(guò)股票配資業(yè)務(wù)，并未對此進(jìn)一步調查，排除其違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的嫌疑。

此外，公司于2016年11月30日為客戶(hù)錢(qián)某某開(kāi)立了PB系統賬戶(hù)，并為該客戶(hù)在其PB系統賬戶(hù)下配置了名為“黃某某”的交易員角色;公司于2017年1月13日為客戶(hù)徐某開(kāi)立了PB系統賬戶(hù)，該賬戶(hù)實(shí)際由“浙江九章資產(chǎn)管理有限公司”使用。

根據《證券公司監督管理條例》第七十條規定，深圳監管局決定對招商證券采取責令改正，并暫停新開(kāi)戶(hù)PB系統賬戶(hù)3個(gè)月的行政監管措施。同時(shí)，招商證券應對PB系統相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行全面自查，并自收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內向深圳監管局提交自查整改報告。

針對上述問(wèn)題，招商證券表示將按照監管要求進(jìn)行自查并整改，加強和改進(jìn)PB系統相關(guān)業(yè)務(wù)的內部控制工作。

新三板公司2億收購未披露 招商證券核查未盡責

除了PB業(yè)務(wù)內控不佳被處罰外，招商證券在新三板公司的信披方面也出現了問(wèn)題。

3月28日全國中小企業(yè)股份轉讓系統公布了對宣燃天然氣股份有限公司以及其主辦券商招商證券的自律監管措施決定。因宣燃股份股份在申請掛牌期間進(jìn)行的2.07億元的股權收購未及時(shí)披露，宣燃股份董事長(cháng)翁天波、董秘潘南被約談并要求提交書(shū)面承諾，招商證券被要求提交書(shū)面承諾。

根據全國股轉監管函顯示，宣燃股份審計截止日為2015年9月30日，申報日2015年11月18日，出函日為2016年2月1日，掛牌日2016年3月14日。

2016年1月26日，宣燃股份與上海海畔經(jīng)貿有限公司、上海月隆機電基數服務(wù)有限公司、上海湘唐實(shí)業(yè)有限公司3家公司簽訂了《萬(wàn)事紅股權轉讓協(xié)議》，約定公司以2.07億元的價(jià)格收購萬(wàn)事紅100%股權。2016年2月2日、3月7日至8日，宣燃股份合計向三家公司支付了16560萬(wàn)元的股權轉讓對價(jià)。上述事項未及時(shí)披露義務(wù)，未在公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)中及時(shí)披露。

全國股轉認為，對宣燃股份信息披露不完整的違規情形，董事長(cháng)翁天波、董事會(huì )秘書(shū)潘南富有責任。全國股轉依照有關(guān)規定對宣燃股份出具警示函，并要求公司董事長(cháng)翁天波、董事會(huì )秘書(shū)潘南采取約見(jiàn)談話(huà)并提交書(shū)面承諾。

同時(shí)，全國股轉認為宣燃股份主辦券商招商證券未能對公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)的完整性進(jìn)行核查，違反了在公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)中不存在重大遺漏的相關(guān)聲明等一系列規定，構成信息披露不完整，要求招商證券提交書(shū)面承諾。

退出翰博高新做市未及時(shí)披露 招商證券再遭處罰

除了對宣燃股份信披疏漏外，3月28日全國股轉系統再發(fā)布了對招商證券股份有限公司采取自律監管措施的決定。

經(jīng)查，2016年12月28日，招商證券在接到經(jīng)辦人電話(huà)通知并收到關(guān)于同意公司退出為翰博高新材料(合肥)股份有限公司股票做市的函后，未按規則要求于當天在全國股轉系統官網(wǎng)公告。

全國股轉系統表示，招商證券的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）》第1.5條關(guān)于主辦券商應當及時(shí)披露信息的有關(guān)規定，以及《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票轉讓方式確定及變更指引（試行）》第二十四條的規定，構成信息披露違規。

鑒于上述違規事實(shí)和情節，根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）》第6.1條的規定，全國股轉系統決定對招商證券采取約見(jiàn)談話(huà)的自律監管措施。要求招商證券鄧澤延、張士寶到全國股轉系統接受自律監管談話(huà)。

二級市場(chǎng)差強人意 A股低迷H股破發(fā)

在二級市場(chǎng)上，招商證券表現也差強人意。在A(yíng)股市場(chǎng)上，自2015年創(chuàng )下最高價(jià)40.00元后，招商證券股價(jià)一路走低，截止5月3日收盤(pán)報15.82元，跌去近六成。

H股方面，自2016年10月上市以來(lái)，招商證券H股成交始終未能放量，在2016年12月創(chuàng )下12.88港元的最高價(jià)后表現低迷，股價(jià)長(cháng)期在12港元發(fā)行價(jià)下方波動(dòng)。

在業(yè)績(jì)方面，2017年第一季度，招商證券實(shí)現營(yíng)收約28.24億元，同比增加17.59%；歸屬于上市公司股東的凈利潤約13.75億元，同比增加36.23%；基本每股收益為0.2052元。

去年招商證券的PB業(yè)務(wù)客戶(hù)交易資產(chǎn)規模為1274億元、交易量達7679億元；托管與服務(wù)外包業(yè)務(wù)產(chǎn)品數量破萬(wàn)只，規模行業(yè)內首破萬(wàn)億，穩居行業(yè)首位。今年3月招商證券副總裁孫議政透露，目前的中大型證券投資私募基金超過(guò)六成是招商證券的客戶(hù)。

隨著(zhù)監管層對私募行業(yè)的規范，券商PB業(yè)務(wù)也進(jìn)入整改期。此次招商證券PB業(yè)務(wù)被罰，對其此類(lèi)業(yè)務(wù)前景也蒙上了一層陰影。

(責任編輯：張恒)

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