即將到來的8月，一項新修訂的《主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為清單》將對主辦券商的職業(yè)質量評價結果產(chǎn)生影響。

2017年7月14日晚，全國股轉公司公布了修訂后的《主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為清單》，調整后的負面行為清單自2017年8月份月度評價起正式實施。距2016年3月30日全國股轉公司首次推出《主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為清單》至今，已歷時1年零3個月。

全國股轉公司新修訂的《主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為清單》，從總數(shù)上由原來的35條增加至44條，多了9條。

新規(guī)定負面清單仍涉及四大行為類別，包括：推薦掛牌負面行為、掛牌后督導負面行為、交易管理負面行為、綜合管理負面行為。引人注意的是，新規(guī)更加具體。

掛牌公司董監(jiān)高信息+涉稅信息需報送正確

針對推薦掛牌負面行為問題，新規(guī)作了更加細節(jié)的規(guī)定，新增信息披露、回復、程序和形式等情況。

推薦掛牌時的信息披露文件未按規(guī)則履行相應信息披露要求、信披文件存在內容錯誤都被包含在負面行為在內。并且，全國股權公司在新增的“回復”項中明確了掛牌過程中的有關不良回復的情況類型，分別為：未按照反饋意見要求回復；中介機構意見前后矛盾；針對同一問題反饋三次（含）以上。

針對掛牌后督導負面行為，新規(guī)增加了日常業(yè)務、股票發(fā)行、信息披露、監(jiān)管意見函或問詢函的具體范圍。

日常業(yè)務問題中，新規(guī)新增了“報送的掛牌公司董監(jiān)高信息有誤”，主要指主辦券商通過BPM系統(tǒng)報送的掛牌公司董監(jiān)高姓名、證件類型或證件號碼等信息有誤。

對于信息披露問題，也要求按時準確提交定期報告事前審查表；信披文件應更正/補發(fā)但未通過BPM系統(tǒng)的更正/補發(fā)通道也屬于負面行為。

需要注意的是，與舊規(guī)中僅“因持續(xù)督導履職不力被股權出具監(jiān)管意見函”不同的是，新規(guī)要求，“主辦券商收到問詢函，且問詢后發(fā)現(xiàn)存在未勤勉盡責情形”同樣屬于負面行為。

此外，還新增了“報送的掛牌公司涉稅信息不準確”。

做市商需按時向中國結算提交股票劃轉申請

針對交易管理負面行為，新規(guī)修改了配合監(jiān)察工作的內容，新增內容為：對被全國股轉公司采取自律監(jiān)管的客戶監(jiān)管不力；未落實《關于協(xié)助落實相關自律監(jiān)管措施的函》等函件的要求、其他行為。有關做市商報價的行為未有改動。

針對綜合管理負面行為問題，業(yè)務申請及備案新增“做市商未按時向中國結算提交股票劃轉申請”。同時， 新增了股份登記一項，具體包括三個方面：股份登記時，股份明細表中賬戶名稱、證件號碼、股份數(shù)量等出現(xiàn)錯誤，嚴重影響掛牌公司登記股份；主辦券商未按中國結算業(yè)務規(guī)則要求發(fā)布公告；股份登記時，嚴重影響掛牌公司辦理股份登記的其他行為。

股轉公司稱，此次修訂新規(guī)是為完善主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價制度，進一步滿足監(jiān)管需要，適應市場發(fā)展。新規(guī)正式實施后，不溯及調整實施前已公布的主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果。

主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為清單

主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為清單