挖貝網(wǎng)訊 8月26日消息，全國股轉公司8月25日下午發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展掛牌公司股權質(zhì)押、凍結信息披露情況核查工作的通知》，要求各主辦券商組織所督導掛牌公司開(kāi)展股權質(zhì)押、凍結信息披露自查工作，并于2017年9月30日前向全國股轉公司提交加蓋主辦券商公章的《掛牌公司股權質(zhì)押、凍結信息披露情況匯總表》。

同時(shí)，全國股轉公司指出，對于自查發(fā)現未就股權質(zhì)押、凍結事項及時(shí)履行信息披露義務(wù)的，掛牌公司須于2017年9月15日前完成補充披露。對于截至2017年9月15日仍存在未完成補充披露、或者新發(fā)生應披露而未披露相關(guān)質(zhì)押、凍結信息的掛牌公司，全國股轉公司將視情況采取自律監管措施。

以下為通知全文：

各掛牌公司、主辦券商：

根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統信息披露細則（試行）》規定，“任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結，掛牌公司應當自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉讓日內披露”。為加強對掛牌公司股權質(zhì)押、凍結信息披露監管，現就相關(guān)事項通知如下：

請各主辦券商組織所督導掛牌公司開(kāi)展股權質(zhì)押、凍結信息披露自查工作，并于2017年9月30日前向我司提交加蓋主辦券商公章的《掛牌公司股權質(zhì)押、凍結信息披露情況匯總表》（見(jiàn)附件），同時(shí)發(fā)送可編輯版本及加蓋公章的掃描件至指定郵箱（feedback@neeq.com.cn）。掛牌公司應配合主辦券商的工作，并保證所提交信息的真實(shí)、準確、完整。

對于自查發(fā)現未就股權質(zhì)押、凍結事項及時(shí)履行信息披露義務(wù)的，掛牌公司須于2017年9月15日前完成補充披露。補充披露公告中應當說(shuō)明未及時(shí)披露的原因、整改措施及效果，整改措施包括但不限于股東承諾、公司未來(lái)自查安排、投資者教育情況等內容。

對于截至2017年9月15日仍存在未完成補充披露、或者新發(fā)生應披露而未披露相關(guān)質(zhì)押、凍結信息的掛牌公司，我司將視情況采取自律監管措施。

掛牌公司股東應當就所持有股份被質(zhì)押、凍結的信息及時(shí)告知掛牌公司，并配合掛牌公司履行信息披露義務(wù)；掛牌公司應對股東進(jìn)行積極教育，督促其規范履行告知義務(wù)，相關(guān)股東拒不配合或者無(wú)法取得聯(lián)系的，公司應當就已知信息進(jìn)行披露；掛牌公司董秘或信息披露負責人應至少每半個(gè)月通過(guò)中國結算Ukey對掛牌公司股權質(zhì)押、凍結信息進(jìn)行一次查詢(xún)，發(fā)現達到信息披露標準的，應當及時(shí)編制并披露相關(guān)公告，做好掛牌公司信息披露工作；掛牌公司董事、監事和高級管理人員在獲悉股東持有公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結，應當及時(shí)向公司董事會(huì )或者監事會(huì )報告，并督促公司按照有關(guān)規定履行信息披露義務(wù)。

主辦券商在知悉所督導的掛牌公司存在股權質(zhì)押、凍結達到信息披露標準的，應督促掛牌公司及時(shí)履行信息披露義務(wù)，如發(fā)生公司停產(chǎn)、停業(yè)等無(wú)法進(jìn)行信息披露情形的，應當及時(shí)向我司匯報并披露風(fēng)險提示公告。

掛牌公司股權質(zhì)押、凍結信息披露情況匯總表.docx

全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司

2017年8月24日