2017年上半年，證監會(huì )對328家私募機構進(jìn)行了專(zhuān)項檢查，涉及基金2651只。檢查結果顯示，除12家嚴重違法違規外，還有83家被采取行政監管措施。這83家里，九鼎系“攬下”三席。濃眉大眼的九鼎，也這么不經(jīng)查??？

九鼎系三機構被罰

9月11日，九鼎集團公告，下屬三家公司，近日分別收到來(lái)自北京證監局、西藏證監局和江蘇證監局三省區的警示函，均涉及違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》。

先是九鼎私募業(yè)務(wù)板塊的老大“昆吾九鼎”。

北京證監局指出，昆吾九鼎管理的部分私募基金，沒(méi)有根據中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定，辦理基金備案手續。

連備案都不做，膽子有點(diǎn)肥……

昆吾九鼎管理的私募基金“蘇州鼎豐九鼎投資中心（有限合伙）”，沒(méi)有采取問(wèn)卷調查等方式，對個(gè)別投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進(jìn)行評估；也沒(méi)有按照基金合同約定進(jìn)行信息披露。

因此北京證監局決定對昆吾九鼎采取出具警示函的行政監管措施。

然后是昆吾九鼎的全資子公司西藏昆吾和蘇州昆吾，作為私募基金管理人，沒(méi)有對旗下某一私募基金的投資者，進(jìn)行風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力評估，而被兩地證監局出具警示函。

尤其是蘇州昆吾，不但沒(méi)有做風(fēng)險評估，連風(fēng)險揭示書(shū)都沒(méi)有做，投資者也沒(méi)有簽字確認……

還有新三板私募涉案

除了九鼎旗下的機構之外，論壇君注意到，證監會(huì )公布的83家被行政監管的私募機構，至少還有一家和新三板有關(guān)，那就是“浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司”。

其實(shí)早在今年5月，這家私募機構已經(jīng)被浙江證監局處罰了，“罪行”包括五個(gè)：

一、向投資單只私募基金金額不足100萬(wàn)元的不合格投資者募集資金。

二、在基金產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò)程中通過(guò)電話(huà)向不特定對象宣傳推介。

三、部分基金產(chǎn)品投資者的人數超過(guò)200人。

四、將管理的部分基金資產(chǎn)直接轉入包含公司高管、員工在內的自然人賬戶(hù)、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商對公賬戶(hù)等，上述資產(chǎn)使用不符合基金合同約定的投資范圍。

五、在向投資者銷(xiāo)售私募基金時(shí)未對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進(jìn)行評估。

對于證監會(huì )查出的“罪行”和作出的處罰，幾家機構都“照單全收”，沒(méi)喊冤枉。

看來(lái)強監管時(shí)代真的來(lái)了。