9月29日，中科招商和公司實控人單祥雙收到中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局（以下簡稱“深圳證監(jiān)局”）出具的警示函，而原因和公司資金占用累計高到近2億相關。不過，這并不是中科招商第一次登上“黑榜”，挖貝網(wǎng)梳理發(fā)現(xiàn)，此前中科招商就是黑名單“?？?rdquo;，多次收到監(jiān)管函和行政處罰。

資金占用近兩億

10月9日，光大證券對中科招商和公司實控人單祥雙收到深圳證監(jiān)局出具警示函等事項進行風險提示，其中提到，9月29日，中科招商收到警示函并進行披露，中科招商存在未披露的資金占用情況。

查看警示函，深圳證監(jiān)局對中科招商關聯(lián)交易及資金占用相關事項進行了現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，中科招商在掛牌時存在1.02億萬元關聯(lián)方資金占用未清理，此后分別于2015年3月26日、6月30日、11月30日進行清理；掛牌后至2015年末公司又新增關聯(lián)方資金占用合計8203萬元，已于2016年3月11日清理完畢，且相關利息也于2016年8月11日清理完畢。

雖然目前中科招商的關聯(lián)方資金占用已全部清理，但是不容小覷的是，中科招商累計占用資金已接近2億，且中科招商對其部分關聯(lián)方資金占用情況未履行審議程序、未進行披露。

由于中科招商的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十三條“履行相應的審議程序”、第十四條“防止股東及其關聯(lián)方以各種形式占用或者轉移公司的資金、資產及其他資源”、第二十條“真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定，深圳證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

曾多次遭監(jiān)管、行政處罰

值得一提的是，這并不是中科招商第一次登上“黑名單”，挖貝網(wǎng)梳理發(fā)現(xiàn)，此次被出具警示函之前，中科招商就曾多次遭到行政監(jiān)管和行政處罰。

2015年11月13日，由于多次涉嫌信息披露違法行為，中科招商和公司控股股東單祥雙收到深圳證監(jiān)局發(fā)來的行政監(jiān)管措施決定書，責令改正。

2016 年10月25日，由于短線交易，中科招商收到深圳證券交易所《關于對馬鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司持股 5%以上股東中科匯通(深圳)股權投資基金有限公司的監(jiān)管函》。

然而，中科招商的違規(guī)之路并沒有停止。隨后因為股票減持未及時披露、違規(guī)增持股票、短線交易等原因，中科招商又多次被行政監(jiān)管和行政處罰。

2015年，中科招商第一次被行政監(jiān)管時曾發(fā)公告表示，要做中國證券市場上管理規(guī)范、信息披露充分、業(yè)績優(yōu)良的“三好生”，不過目前來看，中科招商的“三好生”小目標并沒有實現(xiàn)。