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9月新三板券商評價:方正、首創(chuàng)居首 仍關注事前審查

2017/10/19 09:31      挖貝 許蕓

挖貝網訊 10月19日消息,全國股轉公司于18日公布9月新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果,100家主辦券商參與評價,實際列示96家評價結果。方正證券延續(xù)8月份的良好勢頭,繼續(xù)居首,除此外,排名靠前的主辦券商還有首創(chuàng)證券(并列第一)、招商證券、萬聯證券(并列第三)、渤海證券、華龍證券(并列第五)、財達證券(并列第五)。

9月全國股轉公司共記錄負面行為139條,涉及59家主辦券商。其中,推薦掛牌類40條,占比28.78%;推薦后督導類72條,占比51.80%;交易管理類5條,占比3.60%;綜合管理類22條,占比15.82%。

挖貝網注意到,推薦后督導類的負面行為記錄中,“對信息披露文件進行線上或線下更正,且未盡事前審查職責。”仍然最為突出,共33條,8月份為36條。

以下為全國股轉公司公告原文:

2017年9月主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果

全國股轉公司根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價辦法(試行)》(以下簡稱《評價辦法》)和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄(2017年9月1日至9月30日),對主辦券商2017年9月的執(zhí)業(yè)質量情況進行了評價計值,現將評價結果公布如下。

一、月度評價結果

本月共有100家主辦券商參與評價,其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價,東方花旗并入其母公司東方證券合并評價,申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價,華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價,實際列示96家主辦券商評價結果(詳見附件)

28家主辦券商評價點值在90(含)點以上,占比29.17%(8月21.88%);46家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間,占比47.92%(8月52.08%);20家主辦券商評價點值在70(含)-80點,占比20.83%(8月21.88%);2家主辦券商評價點值在70以下,占比2.08%(8月4.16%)。

評價點值排名前五的主辦券商為方正證券、首創(chuàng)證券(并列第一)、招商證券、萬聯證券(并列第三)、渤海證券、華龍證券(并列第五)、財達證券(并列第五)。

二、負面行為記錄情況

本月全國股轉公司共記錄負面行為139條,涉及59家主辦券商。其中,推薦掛牌類40條,占比28.78%;推薦后督導類72條,占比51.80%;交易管理類5條,占比3.60%;綜合管理類22條,占比15.82%。各類負面行為記錄匯總見下表:

9月新三板券商評價:方正、首創(chuàng)證券居首 仍關注事前審查

負面行為記錄數在5條(含)以下的主辦券商55家,合計占總記錄數的82.01%(8月84.21%);負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商4家,合計占總記錄數的17.99%(8月15.79%);20條以上的主辦券商0家,合計占總記錄數的0%(8月0%)。

從統(tǒng)計結果看,推薦掛牌類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為第一創(chuàng)業(yè)證券、東莞證券、廣發(fā)證券、西部證券;交易管理類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為華西證券;綜合管理類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為大同證券。

負面行為記錄的情形需重點關注的問題如下:

(一)推薦掛牌類中,負面行為清單第4條問題突出,主要為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況,關聯方交易情況限售股份數量等信息存在錯誤。

(二)掛牌后督導類中,負面行為清單第17條問題突出,第17條記錄的問題主要為臨時公告標題與內容不符,公告內容存在錯誤,公告上傳錯誤等問題。

(三)交易管理類中,負面行為清單第26條問題突出,主要為前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的,未在5分鐘內重新報價。

(四)綜合管理類中,負面行為清單第38條問題突出,主要集中在變更主辦券商業(yè)務中相關協(xié)議的生效條件不符合要求、各類業(yè)務中部分申請文件未加蓋公章或騎縫章等問題。

全國股轉系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質量月度評價結果主要體現主辦券商執(zhí)業(yè)質量變化的動態(tài)情況,是全國股轉公司實施動態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點關注負面行為記錄的主要記錄事項和情形,加強合規(guī)風險管理,及時采取措施提高執(zhí)業(yè)質量,切實落實執(zhí)業(yè)質量評價工作對提升執(zhí)業(yè)質量的推動作用。

主辦券商對評價結果有異議的,應自公示后的5個轉讓日內向全國股轉公司申請復議,提供相關證明材料發(fā)送至全國股轉公司機構業(yè)務部郵箱(jigouywb@neeq.com.cn)并及時電話聯系機構業(yè)務部各主辦券商專管員。

附件:主辦券商執(zhí)業(yè)質量月度評價結果(2017年9月).docx

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