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思考投資2017年業(yè)績(jī)預(yù)虧 違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票遭證監(jiān)會(huì)罰款

2018/01/30 13:33      王艷妮 王艷妮

 智門(mén)財(cái)經(jīng)訊 1月30日消息,近日,新三板掛牌公司思考投資(831896)對(duì)外披露2017年度業(yè)績(jī)預(yù)虧公告,同日,公司因違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票遭證監(jiān)會(huì)罰款。

公告顯示,思考投資2017年度業(yè)績(jī)預(yù)虧的主要原因系:

(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年5月27日發(fā)布的《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》的正式實(shí)施以及證券市場(chǎng)監(jiān)管部分對(duì)政策的執(zhí)行尺度和監(jiān)管環(huán)境發(fā)生變化;

(2)公司的主要投資策略“大宗交易量化策略”時(shí)間周期出現(xiàn)大幅延長(zhǎng),策略收益趨向降低;

(3)公司原“禮花彈策略”尚在根據(jù)監(jiān)管環(huán)境變化進(jìn)行調(diào)整;

(4)公司制定的“非主觀量化交易策略”仍在孵化實(shí)測(cè)過(guò)程中,預(yù)計(jì)2018年下半年才正式推出和產(chǎn)生效益。

同日,思考投資稱(chēng)近期收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書(shū)》,因違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票遭證監(jiān)會(huì)罰款。

經(jīng)查明,思考投資和股東張壽清通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)“慧球科技”,造成賬戶(hù)組在2014年9月4日至9月10日期間持股比例超過(guò)5%,但公司及其一致行動(dòng)人張壽清未履行持股超過(guò)5%的報(bào)告、公告義務(wù),且違反規(guī)定累計(jì)買(mǎi)入“慧球科技”1.2億股,買(mǎi)入金額11.77億元,累計(jì)賣(mài)出1.33億股,賣(mài)出金額13.21億元。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)思考投資、張壽清分別處以670萬(wàn)元、130萬(wàn)元;同時(shí)對(duì)思考投資直接負(fù)責(zé)的主管人員岳志斌處以30萬(wàn)元的罰款。

智門(mén)財(cái)經(jīng)了解到,思考投資已經(jīng)不是第一次因?yàn)檫`規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票被相關(guān)部門(mén)處罰。

2015年12月16日(當(dāng)周周三),思考投資大股東岳志斌買(mǎi)入思考投資股票17萬(wàn)成,持股比例由18.8%增加為20%。12月17日,思考投資通過(guò)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行了信息披露。

2015年12月21日(次周周一),岳志斌再次買(mǎi)入思考投資股票48萬(wàn)股。此舉違反了《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定,岳志斌被證監(jiān)會(huì)予以警告的行政處罰。

據(jù)挖貝新三板研究院資料顯示,思考投資于2015年1月30日正式在新三板掛牌上市,是一家基礎(chǔ)層企業(yè),主要對(duì)陽(yáng)光私募基金的投資進(jìn)行管理。2017年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入767萬(wàn)元,業(yè)績(jī)虧損267萬(wàn)元。

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