新三板首例終身證券市場禁入出現(xiàn)。
7月12日晚間,新三板掛牌企業(yè)ST新綠(原證券簡稱:新綠股份 證券代碼:834632)發(fā)布公告,公司及多名高管將被證監(jiān)會做出行政處罰和市場禁入決定。挖貝網(wǎng)注意到,其中,ST新綠實際控制人之父陳思將被采取終身證券市場禁入措施。
證監(jiān)會指出,ST新綠在股票公開轉(zhuǎn)讓申報材料、定期報告及臨時公告中有計劃、有組織地編造重大虛假內(nèi)容,數(shù)額巨大,情節(jié)嚴重。
造假猖獗
ST新綠存在多項違規(guī)事項,其掛牌基本建立在造假之上,包括申報文件、財報、臨時報告等多項文件存在虛假記載,2015年財報或涉嫌財務造假。
據(jù)公告披露,ST新綠違規(guī)事項有:
一、公司申請股份公開掛牌轉(zhuǎn)讓過程中披露文件存在虛假記載。
二、2015年年度報告存在虛假記載,包括虛增2015年主營業(yè)務收入、虛增期末固定資產(chǎn)原值2728萬元、隱瞞期末負債、隱瞞2015年關(guān)聯(lián)方資金往來發(fā)生額。
三、公司披露的臨時報告存在虛假記載,包括公司披露的《關(guān)于山東新綠股份有限公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況的專項說明》存在虛假記載、董事會決議內(nèi)容與事實不符、關(guān)聯(lián)方資金占用歸還情況與事實不符。
四、公司未按規(guī)定披露大股東股權(quán)質(zhì)押信息。
由于更多細節(jié)尚未披露,ST新綠涉及虛假記載的內(nèi)容具體包含哪些方面暫不可考??梢钥隙ǖ氖?,ST新綠存在嚴重的關(guān)聯(lián)方資金占用問題。
據(jù)ST新綠2017年8月30日發(fā)布的公告,2007年至2015年12月31日期間,公司向控股股東和實際控制人陳星之父陳思控制下的多家關(guān)聯(lián)方累計拆出資金6.75億元,上述關(guān)聯(lián)方累計償還5.84億元,截至2015年12月31日,公司應收上述關(guān)聯(lián)方資金余額為9050.02萬元。另外,ST新綠稱,由于財務人員及財務系統(tǒng)等問題,公司2016年關(guān)聯(lián)方資金占用數(shù)據(jù)尚無法核實。
據(jù)ST新綠主辦券商海通證券2018年4月17日發(fā)布的公告,截至2015年12月31日,ST新綠關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用余額為6280.33萬元,關(guān)聯(lián)方經(jīng)營性資金占用余額為2640.67萬元。截至公告發(fā)布時,關(guān)聯(lián)方資金占用尚未歸還。
監(jiān)管重罰
近年來,監(jiān)管層對證券市場違規(guī)情況采取高壓打擊。僅2017年,證監(jiān)會就對44人作出了市場禁入的處罰,創(chuàng)下歷史新高。
證監(jiān)會對ST新綠的調(diào)查歷時久,處罰力度大。
挖貝新三板研究院資料顯示,早在2016年10月25日,ST新綠就因為涉嫌違反證券法律法規(guī),被證監(jiān)會立案調(diào)查。
如今,歷時近兩年的調(diào)查結(jié)束,證監(jiān)會認為,新綠股份在股票公開轉(zhuǎn)讓申報材料、定期報告及臨時公告中有計劃、有組織地編造重大虛假內(nèi)容,數(shù)額巨大,情節(jié)嚴重。
ST新綠公司主體和大部分董監(jiān)高都在證監(jiān)會處罰行列。
據(jù)挖貝網(wǎng)了解,證監(jiān)會依法擬對ST新綠、陳思(控股股東、實際控制人陳星之父)、張永勝(原法定代表人;2017年上半年為董事)、張從光(2016年上半年為財務經(jīng)理/財務總監(jiān))、孫志旭(董事會秘書)、陳星(控股股東、實際控制人、董事長;2017年上半年兼任法定代表人)、趙鑫慷(財務負責人)、韓廣星(董事)、陳文軒(董事)、趙炯(董事)、李飛(董事)、李蘭濤(監(jiān)事會主席)、蔡磊(監(jiān)事)、李金(職工代表監(jiān)事)、邵文海(股東,2017年上半年為監(jiān)事會副主席)、張欽城(生產(chǎn)部經(jīng)理,2017年上半年為監(jiān)事)、李皓月(副總經(jīng)理)、盧運東(原監(jiān)事)、尤華東(董事;2017年上半年為董事、副總經(jīng)理)做出行政處罰和市場禁入決定。(注:本段中除特別注明時間外,其余職務皆為2015年11月26日發(fā)布的公轉(zhuǎn)書中資料)
其中,證監(jiān)會擬對ST新綠給予警告,并處以60萬元罰款;對張永勝、張從光、孫志旭、陳星給予警告,并分別處以10萬元罰款;對趙鑫慷、韓廣星、陳文軒、趙炯、李飛、李蘭濤、蔡磊、李金、邵文海、張欽城、李皓月、盧運東、尤華東給予警告,并分別處以3萬元罰款;對陳思給予警告,處以30萬元罰款,并采取終身證券市場禁入措施。
證監(jiān)會表示,ST新綠、陳思、張永勝、張從光、孫志旭、陳星可以要求聽證。如提出的事實、理由和證據(jù)經(jīng)證監(jiān)會復核成立的,證監(jiān)會將予以采納。若放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利,證監(jiān)會將按照上述事實、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰和市場禁入的決定。
不過,ST新綠表示,公司已接受證監(jiān)會所采取的行政處罰及市場禁入事先告知書,不申請行政復議或提起行政訴訟。
投資者“大逃亡”
回顧ST新綠2015年12月掛牌前后的資料,不管從財務數(shù)據(jù)還是股東陣容上都算得上是一家不錯的公司。
據(jù)公告顯示,ST新綠是一家集肉牛養(yǎng)殖育肥、肉牛屠宰分割、牛肉類產(chǎn)品深加工、銷售垂直一體化現(xiàn)代化清真肉類加工企業(yè)。2014年、2015年,ST新綠營收分別為6.49億元、7.66億元;歸屬于掛牌公司股東的凈利潤分別為6789.92萬元、6368.89萬元。但到被證監(jiān)會調(diào)查的2016年,ST新綠極速隕落,營收降至1.85億元,凈利潤虧損1125.72萬元。
股東陣容上,ST新綠掛牌時有22名股東,其中包括聯(lián)新投資、建銀國際、德駿基金、硅谷天堂等17名機構(gòu)投資者。挖貝網(wǎng)注意到,這些機構(gòu)投資者中半數(shù)以上在ST新綠股改完成到新三板掛牌期間進入。
2016年1月19日,掛牌沒多久,ST新綠就發(fā)布定增方案,計劃募資不超過2億元。并于次日正式采取做市轉(zhuǎn)讓,海通證券、方正證券、招商證券、光大證券為其提供做市服務。
不過,卯起勁要在新三板大干一場的ST新綠,受到冷落。
挖貝網(wǎng)注意到,ST新綠2億元定增最后沒有成功,不了了之。二級市場,據(jù)Wind數(shù)據(jù),ST新綠2015年兩個交易日有成交,新增股東2名;2016年僅在53個交易日有成交,新增股東12名。此后,因為證監(jiān)會的調(diào)查ST新綠進入漫長的停牌期,股票流動性被鎖死。
挖貝網(wǎng)查詢ST新綠歷史成交數(shù)據(jù)了解到,2016年5月前,ST新綠成交寥寥,但股價基本在7元左右;2016年5月,因為2015年年報延期,ST新綠被暫停轉(zhuǎn)讓,當年7月復牌后,股價跌到3元左右。
2018年4月18日,停牌近兩年的ST新綠股票終于恢復轉(zhuǎn)讓,等待已久的投資者不計成本潰逃。
4月18日,ST新綠成交1323.33萬股,最低價0.09元,收盤價0.16元,當天跌幅高達94.12%;4月19日,ST新綠成交307.2萬股,收盤價0.12元,跌幅25%;4月20日,ST新綠成交188萬股,收盤價0.12元,這也是ST新綠最后一次在新三板交易。
4月23日,隨著天風證券退出做市,ST新綠做市商不足2家,股票暫停轉(zhuǎn)讓。5月2日,因為沒發(fā)2017年年報,ST新綠繼續(xù)暫停轉(zhuǎn)讓。
ST新綠的2017年年報最終沒能成功發(fā)出,按規(guī)定,其將被全國股轉(zhuǎn)公司強制摘牌。(注:對于涉嫌存在違規(guī)及其他待核實事項的公司,為避免該類公司利用摘牌規(guī)則規(guī)避監(jiān)管,全國股轉(zhuǎn)公司將在相關(guān)事項處理完畢后,再啟動終止掛牌程序。)
目前,據(jù)已知信息,ST新綠面臨多起訴訟、仲裁,主要銀行賬戶被查封,存在大量逾期未償還債務,可供經(jīng)營活動支出的貨幣資金嚴重缺失,存在長期拖欠員工工資的情形,公司高管基本離職,生產(chǎn)經(jīng)營已處于停滯狀態(tài)。沒來得及“逃離”的投資者,還有沒有機會出逃,待解。
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