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新三板2018年7月券商評價結(jié)果出爐 安信證券居首

2018/08/15 09:34      挖貝網(wǎng) 許蕓

挖貝網(wǎng)訊 8月15日消息,全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布新三板2018年7月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果,評價點(diǎn)值排名前五的主辦券商為安信證券、長江證券、東莞證券、首創(chuàng)證券、方正證券(并列第五)、招商證券(并列第五)。    

據(jù)挖貝網(wǎng)了解,7月共有102家主辦券商參與評價,其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價,東方花旗并入其母公司東方證券合并評價,申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價,華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價,實際列示98家主辦券商評價結(jié)果(詳見附件)。

其中,47家主辦券商評價點(diǎn)值在90(含)點(diǎn)以上,占比47.96%;29家主辦券商評價點(diǎn)值在80(含)-90點(diǎn)之間,占比29.59%;15家主辦券商評價點(diǎn)值在70(含)-80點(diǎn)之間,占比15.31%;7家主辦券商評價點(diǎn)值在70以下,占比7.14%。

7月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為57條,按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為67.5條,涉及25家主辦券商。其中,推薦掛牌類2條,占比2.96%;推薦后督導(dǎo)類22條,占比32.59%;交易管理類43條,占比63.71%;綜合管理類0.5條,占比0.74%。

交易管理負(fù)面行為中,問題多發(fā)的為“前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的,未在5分鐘內(nèi)重新報價。”“在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價。”分別為22.5條、19.5條。

新三板2018年7月券商評價結(jié)果出爐 安信證券居首

負(fù)面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商24家,合計占總記錄數(shù)的42.22%(6月77.22%);負(fù)面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商0家,合計占總記錄數(shù)的0%(6月22.78%);20條以上的主辦券商1家,合計占總記錄數(shù)的57.78%(6月0%)。

附件:主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果(2018年7月).docx

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