挖貝網(wǎng)訊 9月19日,薦股的華訊投資(833924)從去年2月到今年8月,吃了證監(jiān)會12張罰單,受此影響公司上半年收入縮水7成。
1年多被處罰證監(jiān)會處罰12次
自從去年2月份開始,華訊投資和全國主要分公司基本都被處罰了個編。廣州、北京、南京、長沙、西安、重慶、福州等都受到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的處罰函。
據(jù)挖貝網(wǎng)不完全統(tǒng)計,從去年2月9日到今年9月18日,華訊投資和各地分公司共受到12份行政監(jiān)管函。
被處罰的原因大致有:從事業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供的人員不具備一般證券從業(yè)資格和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格;部分客戶服務(wù)提供、客戶回訪未實行留痕管理;部分業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)未留痕;內(nèi)部控制制度不完善;信息公示內(nèi)容不完整;未對部分客戶進行風(fēng)險揭示;未全面了解投資者基本信息及風(fēng)險偏好、:向客戶提供投顧服務(wù)時,未告知客戶證券投資顧問姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼等。
各地證監(jiān)局開出的罰單也不一樣。受到最多的處罰是暫停新增客戶 3 個月。罰得最重的是鄭州分公司,暫停新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)客戶 6 個月。
上半年業(yè)績跳水
在幾份處罰公告中,華訊投資都會表示,上述監(jiān)管措施暫未對公司財務(wù)方面產(chǎn)生重大不利影響。
而事實則跟華訊投資說的不同。
華訊投資今年半年報顯示,上半年營業(yè)收入1.13億元,較上年同期下降74.72%;凈利潤-27,250,321.72 元,較上年同期下降 482.58%;扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤-25,115,125.88 元,較上年同期下降 233.40%。
華訊投資稱,收入減少,報告期內(nèi)過半時間公司受到行政監(jiān)管措施影響,暫停新增客戶所致。
薦股公司
頻頻被證監(jiān)局處罰,可能跟華訊投資主營業(yè)務(wù)有關(guān),他是一家薦股公司。
資料顯示,華訊投資是一家證券投資咨詢服務(wù)商,主要以證券工具型軟件,互聯(lián)網(wǎng)工具為廣大投資者提供證券投資咨詢服務(wù),公司先后自主研發(fā)“淘股王”系列軟件,通過科技手段提升證券投資服務(wù)效率,為投資者提供準(zhǔn)確、高效的智能證券投資服務(wù)。
最近,股市低迷,股市“黑嘴”卻不少,不少市民都收到
最近股市低迷,但股市“黑嘴”并沒有消失,在變著法子活躍在我們身邊,不單在電視和網(wǎng)站上作祟,也潛藏在朋友圈和公眾號,令普通投資者防不勝防。今年5月,證監(jiān)會主席劉士余表態(tài),要堅決打擊嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益的網(wǎng)絡(luò)“黑嘴”。6月,中國證監(jiān)會稽查局、法律部、處罰委有關(guān)負(fù)責(zé)人,北京、河北等相關(guān)負(fù)責(zé)人被召集到上海開會,專門針對打擊“黑嘴”。
華訊投資在定期報告也提示,公司依照中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)放的經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許
可證經(jīng)營,主要提供證券投資咨詢服務(wù),受中國證券監(jiān)督管理委員會及派出機構(gòu)直接監(jiān)管。在日常經(jīng)營過程有可能存在因沒有詳細(xì)了解而違反證券法規(guī)、規(guī)章及制度的經(jīng)營行為。
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