挖貝網(wǎng) 9月25日消息,近日,股轉公司對截止2018年8月31日未如期披露半年報的160家新三板掛牌公司及相關信息披露責任人采取自律監(jiān)管措施。
挖貝網(wǎng)注意到,此次處罰主要涉及掛牌公司、時任董事長、時任董事會秘書/信批負責人,處罰名單中還明確列出掛牌公司的主辦券商以及轄區(qū)。
股轉稱,截至2018年8月31日,山東東方譽源農(nóng)資連鎖股份有限公司等公司(參見附表)未在2018年會計年度的上半年結束之日起兩個月內(nèi)編制并披露半年度報告,違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則》(以下簡稱“《信息披露細則》”)第十一條的規(guī)定,構成信息披露違規(guī)。
對于上述掛牌公司的違規(guī)行為,時任掛牌公司的董事長、董事會秘書/信息披露負責人未能忠實、勤勉地履行職責,違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》(以下簡稱“《業(yè)務規(guī)則》”)第1.5條的相關規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié),根據(jù)《業(yè)務規(guī)則》第6.1條及《信息披露細則》第五十一條的規(guī)定,我司做出如下決定:對上述掛牌公司采取責令改正的自律監(jiān)管措施;對上述掛牌公司的時任董事長、時任董事會秘書/信息披露負責人采取責令改正的自律監(jiān)管措施。
另外,處罰公告中明確提出,上述掛牌公司應當在2018年10月31日前披露2018年半年度報告,時任董事長、時任董事會秘書/信息披露負責人應勤勉盡責,確保掛牌公司在規(guī)定的期限內(nèi)完成半年報披露工作。
附表:因未按期披露2018年半年度報告被責令改正的掛牌公司及相關責任人的處罰名單。
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