融到資金后,一些新三板公司悄悄地將募資用途進行了變更。近日,環(huán)宇裝備(831130)被指募集資金用途違約,機構(gòu)投資者將掛牌公司及其實控人告上法庭。
中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司要求全額退還定增投資款672萬元,此外還要求賠償200多萬利息。
不過,環(huán)宇裝備一直聲稱按規(guī)定使用募集資金,沒有變更募資用途。
涉嫌違約被追索投資款
近日,環(huán)宇裝備銀行賬戶突然被凍結(jié),實控人房產(chǎn)及公司價值900萬元的股份,也被法院查封和凍結(jié)。
掛牌公司10月23日發(fā)布的一則公告,透露了其中的緣由。
2015年公司實施的一次發(fā)行融資,中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司與環(huán)宇裝備及其實際控制人陳志強簽署了投資協(xié)議,認購環(huán)宇裝備發(fā)行的股票336萬股。
三年后,這家機構(gòu)投資者直指掛牌公司違約使用募資,將其訴至法庭。
外貿(mào)信托認為,環(huán)宇裝備在收到投資款后,沒有按照投資協(xié)議約定的用途使用,而且沒有向外貿(mào)信托披露信息,違反了投資協(xié)議的約定和承諾。
外貿(mào)信托向北京仲裁委員會提起仲裁,請求裁決環(huán)宇裝備及實控人連帶返還全部投資款,并支付相應利息,實際控制人承擔連帶返還責任。
外貿(mào)信托提出的請求:
環(huán)宇裝備控股股東房產(chǎn)及所持股份被查封和凍結(jié),正是外貿(mào)信托向法院申請訴前財產(chǎn)保全的行為所致。
掛牌公司在說謊?
2015年10月完成的定增融資,環(huán)宇裝備共募集資金2400萬元,其中,中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司-外貿(mào)信托.萬思艾瑞斯2號新三板投資集合資金信托計劃斥資672萬元認購股份,發(fā)行完成后持股比例為7.15%,晉升掛牌公司第二大股東。
按照定增方案,募集資金用于公司新簽項目的運營,及補充公司流動資金。
環(huán)宇裝備主營為能源化工行業(yè)工業(yè)尾氣回收利用節(jié)能環(huán)保項目的投資、建設(shè)、運營;大氣污染治理變溫、變壓吸附及脫硫脫硝氣體凈化、工業(yè)余熱回收利用及相關(guān)核心壓力容器的設(shè)計、制造及安裝。今年初該公司取得了中石化集團化采購供應商資格。
該公司在2015年年報中稱,2400萬元募集資金用途沒有變更。
2016年9月8日,環(huán)宇裝備發(fā)布關(guān)于募集資金使用的專項報告,稱募集資金已全部使用完畢。
據(jù)公告,此次募集資金未進行專戶管理使用,亦未與主辦券商及商業(yè)銀行簽訂《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。
不過環(huán)宇裝備聲稱,盡管此次股票定向發(fā)行所募集資金沒有進行專戶管理使用,但公司嚴格按照已有的資金管理制度和審批權(quán)限對募集資金的使用情況進行監(jiān)督管理,確保募集資金嚴格按照公司《股票發(fā)行方案》規(guī)定的用途使用。
掛牌公司也稱募集資金不存在控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方占用,或轉(zhuǎn)移此次募集資金的情形,募集資金用于公司新簽項目的運營及補充公司流動資金,不存在變更募集資金使用用途的情況。
在當年的定增報告書中,主辦券商曾就此次股票發(fā)行是否存在對賭進行過核查,指出外貿(mào)信托與公司控股股東陳志強之間存在增資價格調(diào)整條款,主辦券商認為這不存在違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的情形。除此之外,并未提及關(guān)于募集資金用途的約定。
如果外貿(mào)信托與環(huán)宇裝備當年簽下的投資協(xié)議,約定的募資用途與環(huán)宇裝備定增方案披露的用途一致,按照外貿(mào)信托目前提起仲裁的說法,掛牌公司涉嫌募集資金挪作他用,并涉嫌信披違規(guī)。
已跌成“仙股”
2015年10月的定增報告書顯示,外貿(mào)信托認購的價格為每股2元。
環(huán)宇裝備2015年9月23日起采取做市轉(zhuǎn)讓方式,做市首日股價一路走低,當天最高成交價為3.9元,收盤報2.65元。
此后該股走勢一直低迷,早已低于外貿(mào)信托的認購價格。該股于2017年2月首次跌破1元,今年以來股價一直在1元以下運行,近日最新股價報0.4元。該股目前有兩家做市商。
▲環(huán)宇裝備2017年2月9日以來股價走勢
期間,環(huán)宇裝備于2016年實施了半年度分派方案,以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增1股。
值得一提的是,環(huán)宇裝備2018年半年報顯示,中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司-外貿(mào)信托.萬思艾瑞斯2號新三板投資集合資金信托計劃在報告期減持了7.7萬股股份,期末還持有332.39萬股股份。
▲環(huán)宇裝備2018年半年報前五大股東
(文章來源: 新三板論壇 /作者:梁秋燕 )
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