挖貝網訊 11月15日消息,聯(lián)訊證券(830899)因部分債券交易業(yè)務未及時入表、員工涉嫌詐騙等違規(guī)行為,被監(jiān)管部門處以行政監(jiān)管措施。
公告顯示,聯(lián)訊證券違規(guī)事實具體表現為,部分債券交易業(yè)務未及時入表;公司成都人民南路營業(yè)部原營銷人員錢某涉嫌以轉讓員工持股計劃為名進行詐騙;浙江嘉興竹園路營業(yè)部原負責人何某異地履職。
現監(jiān)管部門根據相關規(guī)定已對聯(lián)訊證券予以警示,并督促其進行全面自查,制定切實有效的整改方案,嚴格進行內部問責,追究相關人員直接責任,并根據違規(guī)性質采取懲處措施。
聯(lián)訊證券表示,公司將嚴格按照監(jiān)管部門的相關要求,及時就上述問題采取切實可行的整改措施,并按規(guī)定時間提交書面問責和整改報告。
公司可能因此次監(jiān)管導致公司不符合創(chuàng)新層標準而被調至基礎層的風險。
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