重擊四大問(wèn)題

昨日中登公司稱(chēng)，已下發(fā)《關(guān)于貫徹落實(shí)有關(guān)事項的通知》，對可能存在配資行為的賬戶(hù)采取進(jìn)一步的說(shuō)明。資管機構的賬戶(hù)及專(zhuān)戶(hù)成為了檢查重點(diǎn)。

檢查的內容則分為四項：一是存量賬戶(hù)是否存在下設子賬戶(hù)、分賬戶(hù)、虛擬賬戶(hù)的情況；二是是否存在借用他人證券賬戶(hù)或出借本人證券賬戶(hù)給他人使用的情況；三是否存在開(kāi)戶(hù)后相關(guān)證券投資產(chǎn)品并未依法成立，而證券賬戶(hù)在使用的情況；四是需要說(shuō)明的其他涉嫌違反賬戶(hù)實(shí)名制的情況。

中登公司還表示，各券商應加強對證券賬戶(hù)的檢查，采取適當手段防止賬戶(hù)持有人證券賬戶(hù)下設子賬戶(hù)、分賬戶(hù)、虛擬賬戶(hù)等違規情形的發(fā)生，確保賬戶(hù)實(shí)名制的有效落實(shí)。

而對于證券公司的自查情況，中登公司還將采取相應的專(zhuān)項檢查，而對于違反上述相關(guān)規定的賬戶(hù)，中登公司表示將采取“禁止新開(kāi)證券賬戶(hù)、限制存量賬戶(hù)使用”等自律管理措施。