6月初以來(lái)，一大波新三板掛牌企業(yè)先后補發(fā)了該公司或其董監高人員被采取行政監管措施的公告。

據證券時(shí)報記者梳理，在近幾天發(fā)布上述公告的掛牌企業(yè)不少于20家。據悉，眾多掛牌企業(yè)補發(fā)重大事件公告是源于主辦券商在本月月初收到的來(lái)自股轉系統發(fā)布的《關(guān)于加強掛牌公司重大事件信息披露的通知》（下稱(chēng)《通知》）。

記者經(jīng)多方調查了解到，上述通知的發(fā)布目的在于規范掛牌企業(yè)的信息披露，也與新三板分層相關(guān)。

要求披露三類(lèi)重大事件

記者獲悉，上述通知發(fā)布于6月3日前后，要求新三板掛牌公司涉及重大事件的，應當及時(shí)披露相關(guān)信息。

《通知》顯示，需要掛牌公司進(jìn)一步加強重大事件的信息披露。其中，要求主辦券商全面核查的重大事項包括三類(lèi)：督導的掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現任董事、監事、高級管理人員自?huà)炫埔詠?lái)，是否存在被中國證監會(huì )及派出機構采取行政監管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調查的情形；掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現任董事、監事和高級管理人員是否受到刑事處罰，或者正在接受司法機關(guān)的立案偵查；另外，掛牌公司若存在接受首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導等重大事件的，主辦券商應督導掛牌公司及時(shí)披露相關(guān)公告。

多家券商新三板業(yè)務(wù)部負責人告訴記者，接到上述通知起就已經(jīng)在陸續督促掛牌企業(yè)核查并發(fā)布重大事件相關(guān)的公告。另一位大型券商新三板業(yè)務(wù)部負責人告訴記者，此項通知意在規范掛牌企業(yè)的信息披露問(wèn)題，另外，此項重大信息的核查或與分層推進(jìn)有關(guān)。

根據股轉系統5月27日發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法（試行）》，進(jìn)入創(chuàng )新層的掛牌公司必須滿(mǎn)足最近12個(gè)月不存在下列情形的條件：1、掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現任董事、監事和高級管理人員因信息披露違規、公司治理違規、交易違規等行為被全國股轉公司采取出具警示函、責令改正、限制證券賬戶(hù)交易等自律監管措施合計3次以上的，或者被全國股轉公司等自律監管機構采取了紀律處分措施；2、掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現任董事、監事和高級管理人員因信息披露違規、公司治理違規、交易違規等行為被中國證監會(huì )及其派出機構采取行政監管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調查，尚未有明確結論意見(jiàn)；3、掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現任董事、監事和高級管理人員受到刑事處罰，或者正在接受司法機關(guān)的立案偵查，尚未有明確結論意見(jiàn)。

超20家公司補發(fā)公告

記者梳理發(fā)現，除去補發(fā)接受上市輔導公告的情形，6月初以來(lái)已經(jīng)有超過(guò)20家掛牌公司補發(fā)的公告涉及被采取行政監管措施或被處罰以及收到刑事處罰或正接受司法機關(guān)立案偵查的相關(guān)信息。

上述發(fā)布針對重大事項信息披露公告的公司包括開(kāi)源證券、聯(lián)訊證券、依華股份、寶特龍、禾美農業(yè)、同創(chuàng )股份、匯波材料等，其中涉及到的事項多為地方監管局對公司或者公司實(shí)際控制人等采取監管措施。

另外，江蘇新能、國鐵科林、萬(wàn)邦特材、攀特電陶等發(fā)布的公告涉及該公司董監高人員被處罰等事項，其中江蘇新能公告稱(chēng)，該公司對重大事件信息披露自查獲悉，公司獨立董事李心合于2016年4月15日收到中國證監會(huì )《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。攀特電陶公告稱(chēng)，核查發(fā)現，該公司現任獨立董事許蘇明先生因涉嫌舜天船舶信息披露違法違規事項，中國證監會(huì )擬對其給予警告并處以 3 萬(wàn)元罰款的行政處罰。

補發(fā)公告再配一則聲明已經(jīng)成為補披露此類(lèi)重大事件的“標配”。

例如，匯波材料于6月2日發(fā)布了標明“補發(fā)”的公告，稱(chēng)該公司于2016年4月5日收到中國證券監督管理委員會(huì )湖北監管局于2016年3月31日出具的《湖北證監局關(guān)于黃石匯波材料科技股份有限公司的監管關(guān)注函》，該公司同時(shí)聲明，由于相關(guān)事實(shí)情況已在年度報告中披露，故當時(shí)未針對此事項再發(fā)布臨時(shí)公告?，F經(jīng)與主辦券商商議，為保持信息披露的完整性，基于審慎的原則補充披露《關(guān)于收到湖北證監局監管關(guān)注函的公告》。

部分掛牌公司在披露上述公告同時(shí)發(fā)布的聲明公告中會(huì )說(shuō)明，上述監管措施不屬于對公司有重大影響的事項，且認為該事件不會(huì )對股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響，并說(shuō)明是根據主辦券商要求補充披露。

另外，記者還發(fā)現，掛牌企業(yè)發(fā)布的公告除了有涉及證監會(huì )、證監局、股轉系統以及司法體系的重大事項外，還有來(lái)自于消防、安全、食品藥品監督管理局等部門(mén)下發(fā)的處罰決定書(shū)。