因新三板違規開(kāi)戶(hù)問(wèn)題，華創(chuàng )證券、東興證券旗下?tīng)I業(yè)部被上海證監局暫停新三板開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)六個(gè)月，華安證券旗下?tīng)I業(yè)部被安徽證監局要求責令整改。

這是繼今年8月，股轉公司對多家券商新三板違規開(kāi)戶(hù)采取監管措施后，又一次懲罰券商違規開(kāi)戶(hù)的行動(dòng)。8月股轉系統在公告中稱(chēng)發(fā)現有10家主辦券商違規為不合格投資者開(kāi)設新三板賬戶(hù)4800多戶(hù)，對華泰證券（601688）、中信建投證券和山西證券（002500）采取出具警示函、責令改正的自律監管措施；對中信證券（600030）、中航證券、恒泰證券責令改正；對東莞證券、紅塔證券、湘財證券和川財證券出具警示函。

此次，根據公布的處罰決議，華創(chuàng )證券上海三元路營(yíng)業(yè)部2016年1月1日至2016年3月31日期間以郵寄開(kāi)戶(hù)資料方式為284戶(hù)投資者開(kāi)通股轉系統交易權限，其中275戶(hù)不符合《全國中小企業(yè)股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）》中明確的投資者適當性標準（下稱(chēng)《細則》）。

該營(yíng)業(yè)部也未審慎評估投資者專(zhuān)業(yè)背景，未對211名投資者集中持有相同及類(lèi)似社會(huì )咨詢(xún)機構培訓證明作為開(kāi)戶(hù)資料等異常情形保持合理懷疑，致使投資者適當性制度流于形式。

2015年6月，股轉系統曾向各證券公司下發(fā)《關(guān)于加強投資者適當性管理工作的通知》，明確了為投資者開(kāi)通交易權限的資產(chǎn)市值及從“投資知識、投資經(jīng)驗”維度對投資者進(jìn)行全面審慎評估等監管要求。2016年3月，證監會(huì )公眾公司部曾統一安排各證券公司對股轉系統投資者適當性管理制度落實(shí)情況開(kāi)展自查；4月，公眾公司部重申自查要求。

華創(chuàng )證券在2016年3月份自查時(shí)未如實(shí)報告“郵寄開(kāi)戶(hù)及為不符合適當性標準的客戶(hù)開(kāi)通交易權限”等問(wèn)題，4月份再次自查時(shí)未如實(shí)報告“未審慎評估投資者專(zhuān)業(yè)背景”等問(wèn)題。

東興證券上海廣靈二路營(yíng)業(yè)部2015年5月15日至2016年3月31日期間在為投資者開(kāi)通股轉系統交易權限業(yè)務(wù)過(guò)程中，未能?chē)栏駡绦小都殑t》中有關(guān)投資者適當性管理的要求，為418戶(hù)不符合標準的投資者開(kāi)通了交易權限。

2015年5月，東興證券對投資者適當性管理工作進(jìn)行自查，并向股轉公司提交了自查報告。該報告明確公司將就包含投資者適當性標準認定不清在內的自查問(wèn)題進(jìn)行整改。但自2015年5月15日起，營(yíng)業(yè)部仍發(fā)生為大量不符合適當性標準的投資者開(kāi)通股轉系統交易權限的事實(shí)。

上海證監局決定暫停上述兩個(gè)營(yíng)業(yè)部在全國中小企業(yè)股份轉讓系統新開(kāi)客戶(hù)交易權限業(yè)務(wù)6個(gè)月，期限自2016年10月10日至2017年4月10日止。

另外，華安證券合肥濱湖廣西路證券營(yíng)業(yè)部在新三板開(kāi)戶(hù)過(guò)程中存在內控執行不到位、內部控制不完善的問(wèn)題，安徽證監局決定對該營(yíng)業(yè)部采取責令改正的監督管理措施。

根據股轉公司業(yè)務(wù)規則，新三板個(gè)人投資者要符合兩個(gè)條件，一是需要500萬(wàn)元以上證券類(lèi)資產(chǎn)，二是具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會(huì )計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓經(jīng)歷。法人機構和合伙企業(yè)投資者需要分別滿(mǎn)足注冊資本500萬(wàn)元和實(shí)繳出資500萬(wàn)元的門(mén)檻。