3月14日，江蘇轄區新三板掛牌公司“監管第一課”培訓（第三場(chǎng)）在南京舉行。根據安排，江蘇“監管第一課”培訓公司1300余家，本期系列培訓累計約3300人。

江蘇省新三板掛牌公司近幾年增長(cháng)迅猛，截至2016年12月30日，共有新三板掛牌公司1324家，位列全國第三。按證監局監管數量，江蘇局目前僅次于北京，位列全國第二。在掛牌公司快速發(fā)展的同時(shí)，各種違規行為隨之出現。據了解，去年以來(lái)，江蘇證監局一共對17家新三板掛牌公司采取了行政監管措施。其中，去年10月20日至25日集中查處了9家；今年1月份查處了2家。

從查處披露的情況看，大股東或關(guān)聯(lián)企業(yè)違規占用公司資金行為十分突出，未履行相應決策審批程序，也未及時(shí)進(jìn)行信息披露。比如，2016年，寶達股份關(guān)聯(lián)方蘇州恒達投資集團有限公司累計占用公司資金1.13億元；2015年，鼎陽(yáng)電力的兩家關(guān)聯(lián)企業(yè)合計占用公司資金1.15億元；金馬揚名實(shí)際控制人呂江，2015年累計占用公司資金3437萬(wàn)元，2016年上半年又占用2264萬(wàn)元。

江蘇證監局相關(guān)部門(mén)負責人表示，掛牌企業(yè)雖為非上市公司，但并不意味著(zhù)證監部門(mén)對其放松規范要求，對損害公司其他股東利益、信息披露違規等問(wèn)題，堅決予以查處。

對玖隆再生的處理，顯示出監管的嚴厲。2015年，玖隆再生關(guān)聯(lián)方常熟百納再生資源有限公司累計占用公司資金7276.14萬(wàn)元，股東唐關(guān)林累計占用公司資金1169.48萬(wàn)元。2016年前4月，常熟百納再生資源有限公司累計占用公司資金1284.18萬(wàn)元，唐關(guān)林累計占用公司資金448萬(wàn)元。江蘇證監局調查后，對玖隆再生采取了出具警示函的監管措施。在警示函里，該局明確表示，玖隆再生已不滿(mǎn)足創(chuàng )新層的維持條件，將可能于2017年5月底由股轉系統的創(chuàng )新層調整至基礎層。

江蘇證監局表示，通過(guò)持續開(kāi)展“監管第一課”培訓，明確監管紅線(xiàn)，不斷強化掛牌公司及其董監高人員的合規意識，促進(jìn)掛牌公司不斷提高規范運作水平。