新三板掛牌公司宏潤核裝（836324）與主辦券商新時(shí)代證券對著(zhù)干，在第一次違規使用募資被主辦券商進(jìn)行現場(chǎng)核查后，繼續違規使用資金。

76%的募資被提前使用

今年2月7日，宏潤核裝臨時(shí)股東大會(huì )決議審議通過(guò)公司以7元/股價(jià)格融資不超過(guò)2.1億元（含）股票發(fā)行方案。根據相關(guān)資料顯示，3月10日，宏潤核裝共募得資金約1.7億元。

寧波梅山保稅港區佳潤瑞隆股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）、嘉興匯佳知來(lái)投資合伙企業(yè)（有限合伙)、河南建業(yè)控股發(fā)展有限公司、西藏金葵花資本管理合伙企業(yè)（有限合伙）等八家機構參與了此次認購。

根據相關(guān)規定，2017年3月15日,新時(shí)代證券與鹽山農村信用聯(lián)社、宏潤核裝簽訂《募集資金三方監管協(xié)議》。協(xié)議規定，宏潤核裝一次或者12個(gè)月內累計從專(zhuān)戶(hù)中支取的金額超過(guò)300萬(wàn)元或者超過(guò)募集資金金額的1.77%，鹽山農村信用聯(lián)社應當及時(shí)以傳真方式通知新時(shí)代證券。

協(xié)議就如一張廢紙，并沒(méi)有阻止宏潤核裝提前使用募集資金。根據新時(shí)代證券披露，截止2017年10月11日，宏潤核裝募集資金賬戶(hù)支出13,664.37萬(wàn)元用于償還銀行貸款和補充流動(dòng)資金，收回1450萬(wàn)元，賬戶(hù)余額（包括存款利息）4763.63萬(wàn)元。此舉，主辦券商完全不知情。

宏潤核裝銀行貸款償還情況如下：

2017年10月20日，主辦券商已對募集資金的使用情況進(jìn)行督導，提出風(fēng)險；同時(shí)，宏潤核裝在《河北宏潤核裝備科技股份有限公司關(guān)于提前使用募集資金的說(shuō)明及致歉公告》中稱(chēng)，針對此次募集資金使用行為進(jìn)行了反省與自我批評，組織相關(guān)人員進(jìn)行系統學(xué)習和培訓，確保類(lèi)似事件不再發(fā)生。并承諾將轉出資金在2017年11月30日前返還募集資金賬戶(hù)。

與主辦券商對著(zhù)干

募集1.7億資金，其中1.3億被提前使用，主辦券商也進(jìn)行現場(chǎng)核查，宏潤核也發(fā)表致歉公告。但這一切都沒(méi)有用，宏潤核裝在此之后繼續使用募集資金。

11月17日，主辦券商收到鹽山農村信用聯(lián)社股份有限公司的對賬單顯示，在2017年10月11日至2017年11月16日之間，宏潤核裝募集資金賬戶(hù)再次支出1050萬(wàn)元，賬戶(hù)余額（包括存款利息）3710.90萬(wàn)元。

資料顯示，該支出系宏潤核裝向北京瀚華露笑投資合伙企業(yè)（有限合伙）的投資退款。且該投資退款事宜公司未履行董事會(huì )、股東大會(huì )、股轉審核等終止股票發(fā)行的程序。

針對宏潤核裝屢教不改的行為，新時(shí)代證券在風(fēng)險提示公告中稱(chēng)，宏潤核裝掛牌后，控股股東、實(shí)際控制人以及董事、監事、高級管理人員一直不能認真執行相關(guān)法律法規及其他規則制度，企業(yè)內部控制失效，對主辦券商的教育指導敷衍了事。