昨天，海通證券首次對11月22日發(fā)生的上市保薦書(shū)張冠李戴一事作出回應，稱(chēng)這是公司一位保代助理上傳文件時(shí)出了差錯。

真的是事出偶然嗎？海通證券昨晚發(fā)布的H股招股書(shū)顯示，雖然該公司連續獲得證監會(huì )的雙A監管評級，但仍發(fā)生過(guò)不少不合規事件，其中就包括3起保薦違規事件，其他不合規經(jīng)紀業(yè)務(wù)更是一籮筐。

■回應烏龍事件

保代助理弄錯文件

針對11月22日發(fā)生的道明光學(xué)上市保薦書(shū)張冠李戴事件，昨天，海通證券投行部相關(guān)負責人在接受媒體采訪(fǎng)時(shí)回應稱(chēng)：“這是我們一位保代助理在文件上傳時(shí)出了差錯。”

按照這位負責人的說(shuō)法，上市保薦書(shū)一般由項目組人員撰寫(xiě)，隨后交給保薦人審核，繼而報給合規與風(fēng)險管理總部審核。由于股票上市保薦書(shū)在格式與文字表述上有嚴格規范，因此業(yè)內普遍采取復制粘貼其他保薦書(shū)上的文字，然后再對相應內容進(jìn)行調整的方式撰寫(xiě)保薦書(shū)。不過(guò)，在調整內容的過(guò)程中，海通證券的保代助理采取了“人工查找后修改”的方式，而不是選擇文檔“全選替換”，這導致有幾處“姚記撲克”沒(méi)被發(fā)現，繼而未被改成“道明光學(xué)”。海通證券方面表示，“烏龍保薦書(shū)”的上傳者將受到公司的內部處罰，而該項目的保薦人也將面臨進(jìn)一步的問(wèn)責。

對于投行部門(mén)給出的上述回應，記者昨天致電海通證券發(fā)言人求證，但其電話(huà)始終無(wú)人接聽(tīng)。

“海通證券的烏龍事件從頭到尾就如同一場(chǎng)鬧劇，公司給出的回應更是很傻很天真。”知名股評人皮海洲昨天在接受記者采訪(fǎng)時(shí)，對海通證券的回應表示不屑：“海通證券投行部的負責人還忘了一句話(huà)——‘這名保代助理是一名臨時(shí)工’。”皮海洲認為，海通證券的解釋把自己越描越黑。

■招股書(shū)自揭9道傷疤

3起保薦違規現形

就在昨晚，海通證券發(fā)布了其H股招股書(shū)，并在招股書(shū)中自揭傷疤，再曝出9起不合規事件，其中就有3起保薦違規事件，甚至還包括未經(jīng)客戶(hù)同意擅自出售客戶(hù)股票等惡劣行為。

如果說(shuō)道明光學(xué)上市保薦書(shū)張冠李戴事件讓海通證券“春光乍泄”的話(huà)，那么此次自揭傷疤無(wú)疑是火上澆油。

記者查閱了海通證券昨晚發(fā)布的《關(guān)于刊發(fā)H股發(fā)行網(wǎng)上預覽資料集的公告》發(fā)現，盡管該公司在過(guò)去4年里連續獲得證監會(huì )的雙A監管評級，但仍存在一定數量的不合規事件。

在這份公告的“內部監管和風(fēng)險管理”一欄，記者發(fā)現，在2009年至2011年3年間，海通證券發(fā)生過(guò)3起保薦不合規事件，幾乎年年“中標”，具體包括：

2009年6月，深交所就浙江大東南包裝股份有限公司資金被控股股東違規占用且未履行相應的審批程序及信息披露責任，對海通證券的兩位保薦人未履行持續合規責任提供意見(jiàn)作出公開(kāi)譴責。公開(kāi)信息顯示，大東南于2008年7月上市，保薦人為海通證券的胡宇、廖衛江。

2010年9月，深交所又因山東濟寧如意毛紡織股份有限公司日常關(guān)聯(lián)交易事項沒(méi)有履行相應審批程序及信息披露義務(wù)，對海通證券的保薦人沒(méi)有提供意見(jiàn)作出了公開(kāi)譴責。

2011年6月，證監會(huì )就現代制藥后續增發(fā)申請過(guò)程中，海通證券的兩位保薦代表人未對發(fā)行人的財務(wù)及會(huì )計事宜進(jìn)行足夠盡職審查一事，向相關(guān)保薦人發(fā)出了警示函。

不合規行為一籮筐

記者注意到，除了以上披露的在保薦方面存在的問(wèn)題之外，2006年至2010年間，海通證券存在的違規事件更是一籮筐：

2006年3月，海通證券烏魯木齊友好北路營(yíng)業(yè)部在獲得證監會(huì )授權前，便私自在新疆克拉瑪依設立分支機構從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)。

2008年12月，浙江證監局發(fā)現海通證券上虞百官營(yíng)業(yè)部存在多起違反法規的行為，其中包括：開(kāi)立無(wú)資金或無(wú)證券的賬戶(hù)、自第三方代理取得客戶(hù)并與之進(jìn)行傭金分成。另外，該營(yíng)業(yè)部還無(wú)視法規聘用了20余名沒(méi)有相關(guān)從業(yè)資格的大學(xué)生從事銷(xiāo)售工作。海通證券雇傭無(wú)從業(yè)資格人員并非僅此一例，2010年10月，深圳證監局向海通證券深圳華富路營(yíng)業(yè)部發(fā)出監管書(shū)，主要內容也是指出該營(yíng)業(yè)部沒(méi)有妥善操作客戶(hù)賬戶(hù)，并雇傭無(wú)從業(yè)資格人員從事?tīng)I銷(xiāo)活動(dòng)。

2009年12月，海通證券烏魯木齊友好北路在當地報刊刊登的基金營(yíng)銷(xiāo)廣告中，有部分內容與基金營(yíng)銷(xiāo)規則不符，再度收到新疆證監局的警示函。

2010年4月，深圳證監局發(fā)現海通證券深圳紅嶺南路營(yíng)業(yè)部在清理賬戶(hù)期間，在沒(méi)有取得客戶(hù)的同意之前就擅自賣(mài)出了客戶(hù)的股票，且沒(méi)有妥善保存交易記錄……

海通證券眼下正在進(jìn)軍H股的沖刺階段，本周一已接受了香港聯(lián)合交易所上市委員會(huì )聆訊，并已開(kāi)展上市前的預路演工作。接連爆出的負面事件是否會(huì )對其登陸H股產(chǎn)生影響？對此，多數市場(chǎng)分析認為，這些事件確實(shí)會(huì )對該公司形象造成不良影響，但應該不會(huì )對其登陸H股產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。