《金證券》記者從券商人士口中獲悉，自上周五證監會(huì )發(fā)布2016年證券公司分類(lèi)評級結果后，多家評級下滑嚴重的公司在內部會(huì )議上，強調業(yè)務(wù)合規和風(fēng)控情況。

值得關(guān)注的是，其中提及最多的是今年新三板業(yè)務(wù)“不能出錯”，新三板業(yè)務(wù)或成為現階段券商內部整頓的重點(diǎn)。

重點(diǎn)梳理新三板業(yè)務(wù)

“周一開(kāi)會(huì )，要我們重視公司評級下滑情況，對幾塊容易踩線(xiàn)的業(yè)務(wù)都做了強調，其中特別提到新三板業(yè)務(wù)，要求梳理團隊內外，不能再出錯。”昨日，國內一家知名券商新三板業(yè)務(wù)人士對《金證券》記者說(shuō)。

就在上周五證監會(huì )發(fā)布的2016年證券公司分類(lèi)評級結果中，這家券商遭遇了評級嚴重下滑的境況。當天發(fā)布的評級結果顯示，95家參評券商主體中，有58家評級慘遭下調，31家持平，僅6家上升。由于評級下滑家數太多，此番評級又被外界稱(chēng)為“史上最慘評級”。

據券商人士反映，結果發(fā)布后，不少券商因評級下滑嚴重，受到來(lái)自外界不小的壓力。過(guò)去三天，多家券商在內部會(huì )議中強調業(yè)務(wù)合規和風(fēng)控情況。

“但各家券商兩融業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)在團隊搭建、業(yè)務(wù)運作上都已十分固定，想要一下改變不是一點(diǎn)點(diǎn)的困難，所以新三板業(yè)務(wù)成為內部整頓的重頭戲。”券商人士補充，由于和其他傳統業(yè)務(wù)相比，新三板業(yè)務(wù)發(fā)展時(shí)間不長(cháng)，容易調整和約束，且由于監管越來(lái)越嚴格，紅線(xiàn)不少，特別容易踩雷，“所以券商很害怕在新三板上出錯，拖下一年評級的后腿。”

收緊三板儲備項目篩選

更具體的評級結果顯示，最慘方正證券(601901,股吧)，連降六級，從A級被調至C級。而如中信證券(600030,股吧)、海通證券(600837,股吧)、興業(yè)證券(601377,股吧)、國信證券(002736,股吧)等多家老牌券商也未能幸免，評級由去年的AA級降至BBB級。以東興證券為代表的小型券商，被連續降級的情形更是比比皆是。

昨日采訪(fǎng)中，對于被降低評級目前有何應對的問(wèn)題，方正證券方面人士以不方便回答拒絕了采訪(fǎng)。

興業(yè)證券董秘辦人士稱(chēng)，會(huì )不定期整改完善。但具體細節，還需要聯(lián)系合規部門(mén)了解。東興證券方面則表示，目前還未接到合規方面調整的具體通知，但本次券商評級大面積下調，主要是場(chǎng)外配資信息系統違規接入、兩融違規操作招來(lái)的罰單、新三板業(yè)務(wù)違規所致，“未來(lái)肯定會(huì )關(guān)注這三塊業(yè)務(wù)的合規情況。”

《金證券》記者從國內另一家券商處獲悉，借著(zhù)評級下調、內部整頓以及監管層準備提高新三板掛牌標準的時(shí)機，公司新三板團隊正在對儲備項目進(jìn)行篩選。對于質(zhì)量不高、行業(yè)無(wú)太多成長(cháng)性的項目，團隊會(huì )直接排除。“現在券商責任太大，硬把不夠條件的企業(yè)掛牌，最后倒霉的可能還是券商。”（金證券記者 胡春春，實(shí)習生 南京農業(yè)大學(xué)徐大茂）